2022年云南省证券投资顾问评估试题.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D2.【问题】遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D3.【问题】按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4.【问题】在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】A5.【问题】我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B6.【问题】下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B7.【问题】套利定价

2、模型在实践中的应用一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8.【问题】证券价格的运动方向由（）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】B9.【问题】下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.、B.、C.、D.、【答案】A10.【问题】以下（）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】B11.【问题】关于 VaR 值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依

3、赖历史数据【答案】C12.【问题】目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】D13.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A14.【问题】进行退休生活合理规划的内容主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15.【问题】关于市场有效性，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16.【问题】根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合

4、约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B17.【问题】（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】B18.【问题】以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】C19.【问题】下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D20.【问题】根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问

5、业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A21.【问题】根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C22.【问题】下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C23.【问题】迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由

6、（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A24.【问题】下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B25.【问题】某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C26.【问题】资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（）。A.B.C.D.【答案】C27.【问题】实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D28.【问题】证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时

7、间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B29.【问题】在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A30.【问题】下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的形式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】B31.【问题】下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A32.【问题】银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合

8、设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C33.【问题】某公司在未来每期支付的每股股息为 9 元，必要收益率为 10，当前股票价格为 70 元，则在股价决定的零增长模型下，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34.【问题】下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C35.【问题】下列关于债务管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36.【问题】证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C37.【问题】关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38.【问题】下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C39.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D