2022年黑龙江省基金从业资格证模考考试题14.docx

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1、2022 年基金从业资格证试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】股权投资基金在与目标公司签订投资协议时，通常会被写入优先认购权条款的内容为（）。A.B.、C.、D.、【答案】D2.【问题】私募基金基金管理人的高级管理人员通过下列（）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。A.B.C.D.【答案】B3.【问题】股权投资（）应当于每个会计年度结束后的 4 个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.基金托管人B.

2、基金发起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】C4.【问题】私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。A.风险评估B.控制活动C.内部监督D.内部环境【答案】D5.【问题】私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、基金招募说明书C.托管协议、基金合同D.托管协议、基金招募说明书【答案】A6.【问题】使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括（）。A

3、.隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的B.拒不交代资金去向，逃避返还资金的C.集资后用于成本费用管理，致使集资款不能返还的D.集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的【答案】C7.【问题】投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。A.B.C.D.【答案】D8.【问题】投资者承诺向基金投资的总额度称为（）。A.认缴资本B.未投资资本C.实缴资本D.已投资资本【答案】A9.【问题】投资框架协议的内容一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10.【问题】下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（）。A.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务

4、所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构【答案】B11.【问题】以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】C12.【问题】尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（）。A.

5、管理问题B.退出问题C.估值问题D.投资问题【答案】C13.【问题】某大型企业拟发起设立一只股权投资基金，该企业的做法符合规定的是（）。A.规定投资的员工最少需要投资 10 万元B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.向全公司的 1000 名员工发起投资倡议书D.经过资产调查向公司 10 名高级管理人员发送投资倡议书【答案】D14.【问题】从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的（）转向（），与此相适应，金融市场也将逐步由（）为主转向（）为主。A.要素驱动；创新驱动；间接融资；直接融资B.要素驱动；创新驱动；直接融资；间接融资C.创新驱动；要素驱动；间接融资；直接融资D.创新驱动；要素驱

6、动；直接融资；间接融资【答案】A15.【问题】企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】D16.【问题】股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.工商管理部门D.中国银保监会【答案】B17.【问题】私募投资基金募集行为管理办法中规定，私募基金管理人在一年之内两次采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.中国证券会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证券

7、监督管理委员会【答案】C18.【问题】股权投资基金管理人是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19.【问题】合伙型股权投资基金解散的原因有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20.【问题】从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的（）转向（），与此相适应，金融市场也将逐步由（）为主转向（）为主。A.要素驱动；创新驱动；间接融资；直接融资B.要素驱动；创新驱动；直接融资；间接融资C.创新驱动；要素驱动；间接融资；直接融资D.创新驱动；要素驱动；直接融资；间接融资【答案】A21.【问题】我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法

8、规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】B22.【问题】在我国，（）的投资者按其实缴出资比例分红，但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。A.有限责任公司型股权投资基金B.股份有限公司型股权投资基金C.开放式投资基金D.契约型基金【答案】A23.【问题】公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式，及并购方向的选择与安排属于并购流程中的（）。A.并购目标选择B.并购决策阶段C.并购时机选择D.并购初期工作【答案】B24.

9、【问题】对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A25.【问题】我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括（）。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】C26.【问题】内部控制的全面性原则覆盖的环节有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27.【问题】企业境内上市的形式不包括（）。A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.境内首次公开发行上市C.通过参与上市公司重大资产重组，进而实现间接上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接

10、上市【答案】A28.【问题】根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。A.10B.50C.80D.100【答案】D29.【问题】（）是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】C30.【问题】下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（）。A.依法设立的上海某慈善基金B.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工C.持有价值 500 万元房产的无收入的大学

11、在校学生D.社会保障基金【答案】C31.【问题】业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D32.【问题】以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义（）。A.决定基金是否能顺利募集B.影响管理人的口碑和后续募集与发展C.可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作D.可以及时掌握基金资产的状况“黑箱”操作给基金资产带来的风险【答案】D33.【问题】极大地促进创业投资基金发展的政策措施有（）。A.B.、C.、D.、【答案】D34.【问题】合伙型股权投资基金的新合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，应（）。A.承担无限连带责任B.不承担责任C.以其家庭财产

12、为基础承担无限连带责任D.以其认缴的出资额为限承担责任【答案】D35.【问题】股权自由现金流等于（）。A.净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还B.营业现金净流量-净经营性长期资产总投资+（税后利息费用-净金融负债增加）C.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加D.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-（净经营性长期资产增加+折旧与摊销）【答案】A36.【问题】从专业化运营角度来看，通常股权投资基金不得投资（）公开交易的股票，但是所投资的未上市企业上市后，股权投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在

13、此限。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】B37.【问题】股权投资基金监管的基本原则主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38.【问题】私募基金管理人委托未取得基金（）资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。A.登记业务B.估值业务C.托管业务D.销售业务【答案】D39.【问题】股权自由现金流等于（）。A.净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还B.营业现金净流量-净经营性长期资产总投资+（税后利息费用-净金融负债增加）C.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本

14、增加D.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-（净经营性长期资产增加+折旧与摊销）【答案】A40.【问题】关于企业自由现金流折现模型，下列选项表述错误的是（）。A.通过企业自由现金流折现模型计算得到的是企业价值B.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，只向股东进行自由分配的现金流C.企业自由现金流折现模型估值公式对应的折现率为加权平均资本成本D.企业自由现金流=息税前利润-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出【答案】B41.【问题】下列属于清算退出的流程的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42.【问题】全国中小企

15、业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations，简称全国股转系统、NEEQ，俗称新三板”），是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。A.全国人大代表常委会B.国务院C.人大代表D.证券交易所【答案】B43.【问题】关于投资后管理的作用，下列表述错误的是（）。A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险B.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值D.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值【答案】D44.【问题】豁免

16、国有股转持，一般按以下方式办理，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45.【问题】必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（）和（）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力；资金实力D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员【答案】C46.【问题】基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。A.B.C.和D.和都不是【答案】C47.【问题】私募股权投资基金英文缩写（）。A.VCB.CVC.PED.EP【答案】C48.【问题】下列

17、不属于股权投资基金主要项目来源的是（）。A.行业专家推荐B.企业家联盟及各级商会组织推荐C.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息D.所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得【答案】D49.【问题】根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50.【问题】股权投资估值法说法错误的一项是（）A.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。B.通过评估目标公司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值C.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退

18、出时的股权价值折算为当前股权价值。D.股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值【答案】B51.【问题】在公司型基金中，其收入总额不包括（）。A.销售货物收入B.提供劳务收入C.转让财产收入D.财政拨款【答案】D52.【问题】以业绩报酬机制为核心的（）通常成为募集谈判的重要条款，可能包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等内容。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】D53.【问题】我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括（）。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶

19、段【答案】C54.【问题】公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】A55.【问题】下列关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任的说法，错误的是（）。A.应制定相应的风险管理框架及制度B.应根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围C.在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估【答案】D56.【问题】被投资企业境内 IPO 市场不包括（）。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】D57.【问题】股权投资基金监管的基本原则主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D58.【问题】下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B59.【问题】基金资产的估值原则之一是，对存在活跃市场的投资产品，如估值日有市价的，应采用市价确定（）。A.名义价值B.公允价值C.实际价值D.交易价值【答案】B60.【问题】自我管理方式常见于（）股权投资基金。A.公司型B.合伙型C.社团法人型D.以上都不是【答案】A