2022年云南省证券投资顾问通关题10.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列关于金融泡沫说法错误的是（）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】A2.【问题】证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B3.【问题】下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B4.【问题】

2、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D5.【问题】在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6.【问题】下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D7.【问题】在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B8.【问题】根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B9.【问题】下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D10.【问题】艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D11.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应

3、当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C12.【问题】以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A13.【问题】下列不属于客户风险特征的是（）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】C14.【问题】关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B15.【问题】艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D16.【问题】某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利

4、 7500 万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17.【问题】下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B18.【问题】投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B19.【问题】风险

5、揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A20.【问题】下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B21.【问题】资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（）。A.B.C.D.【答案】C22.【问题】商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】

6、D23.【问题】以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B24.【问题】下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B25.【问题】张先生每月的生活支出为 5 000 元，每月还贷支出为 2 000 元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】C26.【问题】关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27.【问题】下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A28.【问题】以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A29.【问题】

7、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30.【问题】下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】D31.【问题】根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A32.【问题】以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】D33.【问题】下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D34.【问题】在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产

8、成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】C35.【问题】下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B36.【问题】金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】A37.【问题】关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】C38.【问题】风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A39.【问题】缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】D