2022年全国证券投资顾问自测模拟题.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B2.【问题】证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】C3.【问题】证券技术分析的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4.【问题

2、】下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】B5.【问题】下列信息中属于客户的定量信息的是（）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】B6.【问题】在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B7.【问题】反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B8.【问题】现金管理的内容是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】B9.【问题】在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B10.【问题】套利的主要方法包括（）A.B.C.D

3、.【答案】D11.【问题】公司调研的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12.【问题】证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D13.【问题】以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C14.【问题】6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失

4、的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A15.【问题】企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（）这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D16.【问题】家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建

5、议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A17.【问题】关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C18.【问题】在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】B19.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C20.【问题】按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、I

6、II、IV【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A21.【问题】客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】D22.【问题】证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D23.【问题】缺口分析的局限性包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24.【问题】证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】A25.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.

7、D.【答案】D26.【问题】在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C27.【问题】从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】A28.【问题】遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D29.【问题】影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B30.【问题】下列关于流动性原则说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31.【问题】下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B32.【问题】关

8、于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33.【问题】风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B34.【问题】下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D35.【问题】如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】D36.【问题】应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D37.【问题】移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B38.【问题】下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39.【问题】下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D