2022年全省证券从业点睛提升试题48.docx
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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题,每,每题题 1 分,分,选项选项中,只有一个符合中,只有一个符合题题意意)1.【问题】下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中,错误的是()。A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化B.境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行C.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产D.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益【答案】C2.【问题】名下金融资产不低于人民币()万元的个人投资者,为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.2000B.1000C.500D
2、.300【答案】D3.【问题】A 证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资比例违反规定,但尚无违法所得。应责令改正,给予警告,处以()万元罚款。A.5B.15C.40D.60【答案】B4.【问题】同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1;1B.1;2C.2:1D.2;2【答案】D5.【问题】应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括()。A.、B.、C.、D.、【
3、答案】C6.【问题】按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十五条的规定,内幕交易、泄露内幕信息案,当证券交易成交额累计在()万元以上的,获利或者避免损失金额累计在()万元以上的,应予立案追诉。A.100;50B.50;20C.30;20D.50;15【答案】D7.【问题】下列有关证券交易的事项中,说法正确的是()。A.依法发行的股票、债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内,有特殊情形时,可以买卖B.公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易C.非依法发行的证券,可以进行买卖D.
4、证券在证券交易所上市交易,应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式【答案】B8.【问题】按照证券公司合规管理实施指引的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法不正确的是()。A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.王某为证券公司高级管理人员C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施【答案】C9.【问题】下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是()。A.集中竞价B.协议C.做市D.标购竞价【答案】A10.【问题】证券公司应当至少每半年经()签署确认
5、后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】A11.【问题】下列有关债券交易的事项说法正确的是()。A.依法发行的股票、债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内,有特殊情形时,可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,可以在场外交易C.非依法发行的证券,可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D12.【问题】下列事项中,属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是(
6、)。A.B.C.D.【答案】A13.【问题】根据证券公司全面风险管理规范,下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D14.【问题】下列不属于管理人职责的是()。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人【答案】B15.【问题】证券公司应当落实()应急管理职责。A.B.C.D.【答案
7、】B16.【问题】公募基金宣传推介材料不得存在()情形。A.B.C.D.【答案】D17.【问题】合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户()个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A.8B.7C.6D.5【答案】D18.【问题】董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向()负责,并按照章程的规定向()提交工作报告。A.董事会;监事会B.董事会;股东会C.股东会;股东会D.董事会;董事会【答案】D19.【问题】根据中华人民共和国证券法的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,
8、()管理。A.在证券公司主账户下设子账户B.采取银证转账方式C.按资金率大小分类设置账户D.以每个客户的名义单独立户【答案】D20.【问题】通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有 1 家上市公司已发行股权达到()时,应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。A.5B.10C.15D.30【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题,每,每题题 2 分,分,选项选项中,至少两个符合中,至少两个符合题题意意)20.【问题】提供证券投资顾问服务的人员应当()。A.、B.、C.、D.、【答案】B21.
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