2022年四川省证券投资顾问高分预测预测题94.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】A2.【问题】套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】D3.【问题】在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B4.【问题】以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D5.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3

2、C.5D.6【答案】C6.【问题】葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A7.【问题】下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B8.【问题】融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C9.【问题】现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10.【问题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11.【问题】下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D12.【问题】属

3、于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D13.【问题】以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D14.【问题】风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B15.【问题】债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B16.【问题】一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D17.【问题】

4、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C18.【问题】（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】C19.【问题】在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20.【问题】证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至

5、少两个符合题题意意)20.【问题】遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D21.【问题】以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A22.【问题】根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】B23.【问题】以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足 W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】C24.【问题】融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C25.【问题】根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26.【

6、问题】关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D27.【问题】背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D28.【问题】以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C29.【问题】以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D30.【问题】在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A31.【问题】证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好

7、和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C32.【问题】威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型（DDM）B.套利定价模型（APT）C.单因素模型（市场模型）D.资本资产定价模型（CAPM）【答案】A33.【问题】现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B34.【问题】在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、

8、【答案】B35.【问题】某公司去年股东自由现金流量为 15000000 元，预计今年增长 5%。公司现有 5000000 股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为 8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】D36.【问题】根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C37.【问题】教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A38.【问题】现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B39.【问题】关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A