2022年四川省基金从业资格证通关考试题52.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 ( )是行政法治原则的集中体现和保障。A.依法监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.审慎监管原则【答案】 A2. 【问题】 股权投资基金的( )是整个投资的关键环节。A.项目管理B.项目退出C.项目清算D.项目解散【答案】 B3. 【问题】 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10,同时和基金X一起以增资方式投资了项目Y,从项目Z的控股股东处受让项目Z的10股权。关于该母基金的投资,下列表述正确的是( )。A.投资基金X属于直接投资,投资项目Y和Z属于二级投资B.投资基
2、金X和受让项目Z股权属于二级投资,投资项目Y属于直接投资C.投资基金X属于二级投资,投资项目Y和Z属于直接投资D.投资基金X和项目Y属于直接投资【答案】 B4. 【问题】 私募股权投资基金英文缩写( )。A.VCB.CVC.PED.EP【答案】 C5. 【问题】 股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数员,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 税后净营业利润指的是()。A.财务报告中的税后净利润减去债务利息支出B.财务报告中的税后净利润加上股利支出C.财务报告中的税后净利
3、润加上债务利息支出D.财务报告中的税后净利润减去股利支出【答案】 C7. 【问题】 股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中,保护性条款是为了保护( )的利益。A.股权投资基金B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】 A8. 【问题】 根据投资领域不同,股权投资基金可以分为()。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】 A10. 【问题】 私募基金面临的一般风险,包括( );特殊风险包括( )A.;.B.;.C.; .D.; .【答案】 D11. 【问题】 基金募集过程中,募集机构应当
4、( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 触发“回售权”条件具备后,投资人可以要求目标公司()按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】 C13. 【问题】 募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 PE常用的估值方法包括()。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 必备投资者应当以创业投资为主营业务,具备()和()同时在外商投
5、资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力;具有一定数量基金从业资格的人员B.一定投资经验;具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力;资金实力D.一定资金实力和投资经验;具有一定数量基金从业资格的人员【答案】 C16. 【问题】 ()是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】 B17. 【问题】 某股权投资基金A拟对目标公司B进行初步尽职调查,以下表述正确的是( ).A.初步尽职调查的核心是对B公司的投资风险进行评估B.在未
6、签订投资框架协议的前提下,初步尽职调查不得对B公司的核心机密信息进行调查。如市场占有率、主要竞争对手等C.A基金与B公司在初步调查环节的沟通过程中,对双方接触到的商业机密不负有保密义务D.初步尽职调查的核心是对B公司的价值进行判断【答案】 D18. 【问题】 企业债券累计超过()人的,应当认定为刑法第一百七十九条规定的擅自发行股票,公司、企业债券A.100B.150C.200D.300【答案】 C19. 【问题】 近年来,母基金二级投资业务的比例不断增加,主要基于以下()原因。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20. 【问题】 在我国,有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按( )分红。A.
7、实缴出资比例B.股东实际持有的份额比例C.认缴出资比例D.合伙人协商确定的比例【答案】 A21. 【问题】 ()是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票,通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让B.股票首次公开发行并上市C.股份转让D.项目退出【答案】 B22. 【问题】 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为()的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、基金招募说明书C.托管协议、基金合同D.托管协议、基金招
8、募说明书【答案】 A23. 【问题】 在我国,()依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。A.公司型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】 C24. 【问题】 某股权投资基金拟投资互联网金融行业公司,预计三年后该基金退出时公司的销售收入为10亿元,销售成本为4亿元,市销率倍数为5倍,如该基金目标收益率为50%,则公司当前股权价值为( )亿元。A.33.3B.20C.8.9D.14.8【答案】 D25. 【问题】 我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着( )两条主线进行。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 下列关于股权投资基金管理人的说法中
9、,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 基金条款书常见的基金条款不包括( )。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】 A28. 【问题】 有关回售权条款,下列表述正确的是( )。A.触发条件具备后,投资人可以要求目标公司创始股东按照约定的价格履行相关义务,创始股东不可指定其他相关利益方B.回售权的执行涉及出售方持有的全部股权,出售方不可以选择仅持有的部分股权出售C.回售权是指满足协议约定的特定触发条件时,股权投资基金有权要求公司创始股东以约定的价格出售部分股权给基金D.满足协议约定的特定触发条件时,股权投资基金可依据回售权条款
10、将其持有的相关目标公司股权以约定的价格出售给目标公司创始股东【答案】 D29. 【问题】 创业投资基金对科技创新的贡献力度,大约相当于其他社会资本的( )倍。A.1B.2C.3D.4【答案】 C30. 【问题】 某股权投资基金A拟对目标公司B进行初步尽职调查,以下表述正确的是( ).A.初步尽职调查的核心是对B公司的投资风险进行评估B.在未签订投资框架协议的前提下,初步尽职调查不得对B公司的核心机密信息进行调查。如市场占有率、主要竞争对手等C.A基金与B公司在初步调查环节的沟通过程中,对双方接触到的商业机密不负有保密义务D.初步尽职调查的核心是对B公司的价值进行判断【答案】 D31. 【问题】
11、 某大型企业拟发起设立一只股权投资基金,该企业的做法符合规定的是( )。A.规定投资的员工最少需要投资10万元B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.向全公司的1000名员工发起投资倡议书D.经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书【答案】 D32. 【问题】 就募集对象而言,股权投资基金的募集对象通常只能是( )。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】 B33. 【问题】 对于合伙型基金合同,合伙企业法规定,合伙协议应当载明( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34. 【问题】 下列关于大宗交易的描述中,错误的是( )。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买
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