2022年四川省证券投资顾问深度自测模拟题4.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D2.【问题】利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B3.【问题】情景分析法适用于（）的情况。A.、B.、C.、D.、【答案】D4.【问题】反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C5.【问题】下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）A.I、II、III、I

2、VB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】D6.【问题】市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】D7.【问题】假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B8.【问题】对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭

3、口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B9.【问题】行业轮动的特征包括（）。I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】D10.【问题】下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11.【问题】下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.、B.、

4、C.、D.、【答案】B12.【问题】证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】B13.【问题】公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】D14.【问题】投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B15.【问题】简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】C16.【问题】

5、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B17.【问题】如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】D18.【问题】下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19.【问题】通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C20.【问题】家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分

6、，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】A21.【问题】消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】A22.【问题】中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C23.【问题】对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D24.【问题】某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】A25.【问题】在银行存在正缺口和资产敏感的情况下

7、,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D26.【问题】在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】C27.【问题】关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28.【问题】公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D29.【问题】某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500 万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30.【问题】调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC

8、.I、III、IVD.II、IV【答案】D31.【问题】对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A32.【问题】关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】C33.【问题】利用单根 K 线研判行情，主要从（）方面进行考虑。A.、B.、C.、D.、【答案】A34.【问题】现行印花税的税率采用（）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】C35.【问题】关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C36.【问题】我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B37.【问题】下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】A38.【问题】企业风险敞口分为（）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】A39.【问题】下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B