2022年四川省证券投资顾问自测模拟题46.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C2.【问题】在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A3.【问题】下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A4.【问题】下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D5.【问题】在 MA 的应用中，证券市

2、场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C6.【问题】下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7.【问题】下列属于客户常规性收入的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8.【问题】证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】B9.【问题】资

3、本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合 M 的射线 FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A10.【问题】对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D11.【问题】下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12.【问题】下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C13.【问题】证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立

4、客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14.【问题】对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B15.【问题】证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C16.【问题】控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A17.【问题】关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B18.【问题】如果某金融机构的总资产为 10 亿元，总负债为 7 亿元，资产加权平均久期为 2 年，负债加权平均久期为 3 年，那么久期缺口等于（）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】C19.【问题】下列关

5、于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D20.【问题】填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21.【问题】

6、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A22.【问题】客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D23.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D24.【问题】下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25.【问题】下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A26.【问题】下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D27.【问题】每股股利

7、与股票市价的比率称为（）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】C28.【问题】公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】A29.【问题】有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D30.【问题】下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B31.【问题】货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A32.【问题】跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33.【问题】确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B34.【问

8、题】下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B35.【问题】证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】D36.【问题】以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B37.【问题】税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A38.【问题】深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】B39.【问题】以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B