2022年四川省证券从业高分预测题59.docx

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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C2.【问题】经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D3.【问题】（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求

2、的电子方式进行确认。A.在专业投资者申请转化普通投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】A4.【问题】基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。A.基金投资人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金注册登记机构【答案】B5.【问题】根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】D6.【问题】因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负

3、责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D7.【问题】刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，下列处罚中不正确的有（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金B.单位犯该罪的，对单位判处罚金C.单位犯该罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役D.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下罚款【答案】D8.【问题】根据证券

4、公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改【答案】B9.【问题】证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完

5、整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C10.【问题】编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。A.三倍以下B.五倍以下C.十倍以下D.二十倍以下【答案】C11.【问题】合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.1B.2C.3D.5【答案】C12.【问题】根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书必备条款，其基本内容应包含（）。A.B.

6、C.D.【答案】D13.【问题】关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20 天B.1 个月C.3 个月D.10 天【答案】B14.【问题】关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构

7、需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B15.【问题】下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D16.【问题】有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】C17.【问题】按照证券公司内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.B.C.D.【答案】C18.【问题】挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，

8、该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】C19.【问题】证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】A20.【问题】根据期货交易管理条例，任何单位或者个人有下列（）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。A.、B.、C.、D.、【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】标准化债权类资产应当同时满足条件（）。A.B.C.D.【答案】C21.【问题】证券公司违反规定，与他人合资、合作经营

9、管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C22.【问题】下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23.【问题】从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35

10、 年C.510 年D.终身【答案】D24.【问题】下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】B25.【问题】下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（）。A.可操作的管理制度B.稳健的风险文化C.健全的组织架构D.有效的风险应对机制【答案】B26.【问题】期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货监督管理机构【

11、答案】C27.【问题】上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的（）A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】D28.【问题】某证券公司在 2017 年 6 月 1 日被行政托管，原定于 2018 年 5 月 31 日解除托管。而 2018 年 5 月 31 日发现，到此时尚无法解除托管，故决定延期到 2020 年 7 月 1日。关于上述行为，正确的是（）。A.原定托管时间和延期托管时间符合证券公司风险处置条例要求B.原定托管时间符合证券公司风险处置条例要求，延期托管时间不符合C.延期托管时间符合证券公司风险处置条例要求，原定托管时间不符合D.原定托管时间和延期托管时间

12、都不符合证券公司风险处置条例要求【答案】B29.【问题】有限责任公司的注册资本是指（）。A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额B.在公司登记机关登记的实收资本总额C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额D.公司实际拥有的资产总额【答案】C30.【问题】法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B31.【问题】下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D32.【问题】下列说法错误的有（）。A.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续，该开户方式适用于机构与自然人B.见证开户

13、，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式适用于机构与自然人?C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式仅适用于机构?D.中国结算认可的其他非现场开户方式也适用【答案】C33.【问题】证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）A.B.C.D.【答案】C34.【问题】同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；具有（）年以

14、上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】D35.【问题】符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36.【问题】按照证券法第一百二十一条的规定，证券公司经营（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。A.B.C.D.【答案】C37.【问题】下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述错误的是

15、（）。A.证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳定B.证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，应直接纳入行政清理范围C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作【答案】B38.【问题】以下属于商品期货合约标的物的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39.【问题】根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，采取的措施中错误的是（）。A.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 1倍以下的罚款B.没有违法所得的或违法所得不足 1万元的，处以 1万元以上 2万元以下的罚款C.情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 50 万元以上 500 万元以下的罚款【答案】B