2022年四川省证券投资顾问自我评估题型87.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A2.【问题】以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C3.【问题】技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A4.【问题】客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率

2、是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A5.【问题】证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】D6.【问题】资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】A7.【问题】下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D8.【问题】技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A9.【问题】在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元

3、以下D.三万元以上五万元以下【答案】B10.【问题】根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A11.【问题】下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D12.【问题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资

4、顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D13.【问题】简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】C14.【问题】分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C16.【问题】证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）

5、应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D17.【问题】公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】D18.【问题】下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A19.【问题】在某会计年度出现（）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】B20.【问题】下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符

6、合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B21.【问题】情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D22.【问题】完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D23.【问题】证券

7、组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】C24.【问题】关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A25.【问题】证券投资技术分析主要技术指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26.【问题】对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D27.【问题】关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案

8、】B28.【问题】现金管理的内容是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】B29.【问题】下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A30.【问题】下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B31.【问题】违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32.【问题】客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D33.【问题】在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】A34.【问题】下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】

9、D35.【问题】下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】C36.【问题】实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D37.【问题】（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】C38.【问题】下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D39.【问题】下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D