2022年山东省期货从业资格高分通关试卷.docx
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1、2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题,每,每题题 1 分,分,选项选项中,只有一个符合中,只有一个符合题题意意)1.【问题】A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所,关于合并前 A、B 的债权债务,下列说法正确的是()。A.B 商定的方案处理B.由 C 期货交易所继承C.根据D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B2.【问题】刘某为某期货公司从业人员,在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司,刘某违反的期货从业人员执行行为准则是()A.除所在机构以外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B
2、.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】A3.【问题】甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当()。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月【答案】D4.【问题】任何单位或者个人不得违规使用
3、()进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】C5.【问题】下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述,错误的是()。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C6.【问题】对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.7D.1.5【答案】A7.【问题】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由()注销其从业资格。A.中国证监会派出机
4、构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】C8.【问题】国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】D9.【问题】某期限为 2 年的货币互换合约,每半年互换一次。假设本国使用货币为美元,外国使用货币为英镑,当前汇率为 141USDGBP。120 天后,即期汇率为 135USDGBP,新的利率期限
5、结构如表 3 所示。假设名义本金为 1 美元,当前美元固定利率为 Rfix=00632,英镑固定利率为 Rfix=00528。120 天后,支付英镑固定利率交换美元固定利率的互换合约A.1.0152B.0.9688C.0.0464D.0.7177【答案】C10.【问题】下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是()。A.年满 16 周岁B.年满 18 周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】A11.【问题】下列关于期货公司提供研究分析服务的事项,说法正确的是()。A.广泛了解各种期货交易小道信息,并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
6、C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息,尝试新的研究方法,撰写吸引客户的研究报告【答案】B12.【问题】若投资者希望不但指数上涨的时候能够赚钱,而且指数下跌的时候也能够赚钱。对此,产品设计者和发行人可以如何设计该红利证以满足投资者的需求?()A.提高期权的价格B.提高期权幅度C.将该红利证的向下期权头寸增加一倍D.延长期权行权期限【答案】C13.【问题】在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近()无重大违法违规记录。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C14.【问题】下列关于期货交易结算的表述,错误
7、的是()。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】A15.【问题】下列关于交割的表述中,正确的是()。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算【答案】A16.【问题】根据下列国内生产总值表(单位:亿元)回答 71-73 三题。A.10B.12C.14D.16【答案】C17.【问题】为确定大豆的价格(y)与大豆的产量(x1)及玉米的价格(x2)之间的
8、关系,某大豆厂商随机调查了 20 个月的月度平均数据,根据有关数据进行回归分析,得到表 3-1 的数据结果。A.y=42.38+9.16x1+0.46x2B.y=9.16+42.38x1+0.46x2C.y=0.46+9.16x1+42.38x2D.y=42.38+0.46x1+9.16x2【答案】A18.【问题】期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.1
9、倍以上 5 倍以下B.3 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 3 倍以下D.1 倍以上 8 倍以下【答案】A19.【问题】期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.作出行政处罚C.给予最严厉的记录处分,以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】D20.【问题】9 月 15 日,美国芝加哥期货交易所 1 月份小麦期货价格为 950 美分蒲式耳,1 月份玉米期货价格为 325 美分蒲式耳,套利者决定卖出 10 手 1 月份小麦合约的同时买入 10 手 1 月份玉米合约,9 月 30 日,该套利者同时将小麦和玉米期货合约全
10、部平仓,价格分别为 835 美分蒲分耳和 290 美分蒲式耳()。该交易的价差()美分蒲式耳。A.缩小 50B.缩小 60C.缩小 80D.缩小 40【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题,每,每题题 2 分,分,选项选项中,至少两个符合中,至少两个符合题题意意)1.【问题】下列关于结构化产品的市场参与者说法正确的有()。A.结构化产品创设者这个角色通常由投资银行、证券经纪商和自营商以及部分商业银行来扮演B.创设者通过识别投资者的需求,进而设计出能满足投资者需求的结构化产品,并甄选合适的发行机构作为产品的发行者C.创设者参与产品设计方案的实施以及风险的对冲操作D.发行者通常是具有较高信
11、用评级的机构,以便能有效地将结构化产品投资的信用风险和市场风险分离开来,不需要较高的产品发行能力【答案】ABC2.【问题】期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有()。A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利【答案】ABCD3.【问题】5 月份,某进口商以 67000 元吨的价格从国外进口一批铜,同时利用铜
12、期货对该批铜进行套期保值,以 67500 元吨的价格卖出 9 月份铜期货合约,至 6 月中旬,该进口商与某电缆厂协商以 9 月份铜期货合约为基准价,以低于期货价格 300 元吨的价格成交。8 月 10 日,电缆厂实施点价,以 65000 元吨的期货价格作为基准价,进行实物交收,同时该进口商立刻按该期货价格将合约对冲平仓,此时现货市场铜价格为 64800元吨,则该进口商的交易结果是()(不计手续费等费用)。A.基差走弱 200 元吨,不完全套期保值,且有净亏损B.与电缆厂实物交收的价格为 64500 元吨C.通过套期保值操作,铜的售价相当于 67200 元吨D.对该进口商来说,结束套期保值时的基
13、差为-200 元吨【答案】D4.【问题】期货交易所向会员收取的保证金,不得()。A.查封B.冻结C.扣划D.强制执行【答案】ABCD5.【问题】上海证券交易所个股期权合约的合约标的是()。A.大盘潜力股B.大盘蓝筹股C.ETFD.LOF【答案】BC6.【问题】()在 1979 年发表的论文中最初提到二叉树期权定价模型理论的要点。A.约翰?考克斯B.马可维茨C.罗斯D.马克?鲁宾斯坦【答案】ACD7.【问题】下列关于解除原有互换协议说法正确的是()。A.解除原有互换协议时,由不希望提前结束的一方提供一定的补偿B.解除原有互换协议时,由希望提前结束的一方提供一定的补偿C.解除原有互换协议时,协议双
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