2022年山东省证券投资顾问自测模拟模拟题26.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D2.【问题】证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B3.【问题】以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C4.【问题】下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A

2、.B.C.D.【答案】D5.【问题】公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A6.【问题】下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B7.【问题】内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A8.【问题】关于艾

3、氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D9.【问题】某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500 万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10.【问题】中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100 元面额的 1985 年三年期国库券在

4、1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.1D.70【答案】C11.【问题】证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】D12.【问题】（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B13.【问题】关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C14.【问题】下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV

5、），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D15.【问题】某公司去年股东自由现金流量为 15000000 元，预计今年增长 5%。公司现有 5000000 股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为 8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】D16.【问题】哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A1

6、7.【问题】证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18.【问题】公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D19.【问题】人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】A20.【问题】从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（）。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】教育规划的制定

7、方法（）。A.B.C.D.【答案】D21.【问题】根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A22.【问题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

8、【答案】D23.【问题】关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D24.【问题】股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C25.【问题】证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A26.【问题】下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27.【问题】以下哪些信息属于定性信息?（）A.、B.、C.、D.、【答案】B28.【问题】如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A29.【问题】下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（）。A.、B.、C

9、.、D.、【答案】C30.【问题】供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】D31.【问题】根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32.【问题】紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B33.【问题】下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D34.【问题】在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C35.【问题】在信用风险缓释技术的

10、主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】C36.【问题】张先生每月的生活支出为 5 000 元，每月还贷支出为 2 000 元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】C37.【问题】根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D38.【问题】下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39.【问题】预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B