2022年山西省证券从业自测模拟题型58.docx

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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】D2.【问题】证券公司从事资产管理业务，可以（）。A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务D.向客户保证最低的投资收益【答案】A3.【问题】决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。A.董事会B.股东（大）会

2、C.经营管理主要负责人D.分支机构负责人【答案】A4.【问题】（）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。A.、B.、C.、D.、【答案】B5.【问题】经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D6.【问题】保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责 1 家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定 1 名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】B7.【问题】基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范

3、。A.B.C.D.【答案】C8.【问题】发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】B9.【问题】下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.B.C.D.【答案】C10.【问题】名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.2000B.1000C.500D.300【答案】D11.【问题】有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限责任【答案】D12.【问题】

4、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位C.犯罪主体只能是自然人D.犯罪主体只能是单位【答案】B13.【问题】对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。（）应当在审核报告上签字。A.董事长B.指定专人C.审核人员D.总经理【答案】C14.【问题】甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（）。A.甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数

5、，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事张某一届任期五年【答案】D15.【问题】中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A 证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期 1038 户，开户申请书无职业 425 户，无国籍 20 户。该营业部对客户留存身份证明文件失效 102 户，其中失效后存在交易的 61 户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】A16.【问题】证券公司在业务经营中，必须

6、遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（）的监督管理。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.国务院证券监督管理机构【答案】D17.【问题】荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】D18.【问题】下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过 3 年D.股份有限公司董事会成员可以为 11 人【答案】A19.【问题】合格境外投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】C20.【问题】证券公司从事发行上市保荐业务，应向

7、（）申请保荐机构资格。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.全体股东B.全体董事C.全体监事D.高级管理人员【答案】B21.【问题】下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为 2 人C.监事会中，职工代表的比例不得低于 1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决

8、定【答案】C22.【问题】证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。A.、B.、C.、D.、【答案】D23.【问题】证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（）。A.B.C.D.【答案】D24.【问题】以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户

9、持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】B25.【问题】证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A.3B.5C.7D.10【答案】B26.【问题】证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.3B.10C.1D.5【答案】C27.【问题】按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C28.【问题】关于操纵证券

10、期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29.【问题】合格境外投资者经（），应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】A30.【问题】（）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.证券登记结算机构D.证券交易所【答案】C31.【问题】证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C32.【问

11、题】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。A.2000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元【答案】D33.【问题】按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.王某为证券公司高级管理人员C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施【答案】C34.【问题】证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分

12、开办理，不得混合操作。A.证券保荐B.证券投资咨询C.与证券交易活动有关的财务顾问D.证券资产管理【答案】D35.【问题】按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6【答案】B36.【问题】投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有 1 家上市公司已发行的有表决权股份达到 5%后，其所持该上市公司已发行的有表权股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在（），不得再行头卖该上市公同。A.作出报告、公告后

13、 2 日内B.报告期限内C.作出报告、公告后 5 日内D.该事实发生之日起至公告 3 日内【答案】D37.【问题】为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】C38.【问题】按照期货交易管理条例的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】D39.【问题】通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1 天到 365 天B.182 天到 365 天C.1 天到 182 天D.30 天到 180 天【答案】C