2022年浙江省证券投资顾问自我评估考试题62.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】了解证券产品的特性要求投资者了解（）。A.B.C.D.【答案】A2.【问题】某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR 值分别为 300 万元及 400 万元，则资金交易部门当期的整体 VaR 值约为（）。A.100 万元B.700 万元C.至少 700 万元D.至多 700 万元【答案】D3.【问题】下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】C4.【问题】证券投资顾问

2、向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B5.【问题】传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6.【问题】常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B7.【问题】违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV

3、【答案】C8.【问题】普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9.【问题】在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A10.【问题】客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D11.【问题】证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B12.【问题】债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏

4、差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B13.【问题】公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D14.【问题】下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D15.【问题】在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A16.【问题】以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A17.【问题】公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18.【问题】家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A19.【问题】假定张先生当前投

5、资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元。年要求回报率为 10%，那么他在 3 年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C20.【问题】退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】证券技术分析的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21.【问题】根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲

6、的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D22.【问题】如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A23.【问题】葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】A24.【问题】下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D25.【问题】以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】C26.【问题】通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.

7、D.【答案】A27.【问题】对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B28.【问题】关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B29.【问题】控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D30.【问题】下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A31.【问题】下列属于资产负债表中

8、流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32.【问题】（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】D33.【问题】布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A34.【问题】按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】B35.【问题】下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36.【问题】下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B37.【问题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38.【问题】下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39.【问题】在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D