2022年浙江省证券从业模考预测题38.docx

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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】证券市场的三公原则是（）。A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正【答案】A2.【问题】下列说法正确的是（）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从

2、自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】B3.【问题】下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成中，错误的是（）。A.犯罪主体只能是自然人B.本罪犯罪主观方面为故意C.本罪侵犯的客体是国家金融管理秩序D.本罪的客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为【答案】A4.【问题】证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，应当责令改正，给予警告，并处以（）万元罚款。A.1B.10C.50D.60【答案】B5.【问题】证券金融公司开展转融通业务，应

3、向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.5B.10C.15D.20【答案】C6.【问题】发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 300 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D7.【问题】按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】D8.【问题】

4、下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9.【问题】证券发行人的权利，是指（）。A.B.C.D.【答案】D10.【问题】证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】D11.【问题】有下列（）情形时，不得再次公开发行公司债券。A.、B.、C.、D.、【答案】A12.【问题】按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条规定，非法吸收公

5、众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追诉（）。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到 50 万元的B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款 30 户以上的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 5 万元【答案】D13.【问题】发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 300

6、 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D14.【问题】证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C15.【问题】证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A.3B.4C.5D.6【答案】A16.【问题】关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17.【问题】某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司 A某

7、利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元，另外使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，下列选项说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.A 某使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.A 某利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉【答案】C18.【问题】从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）A.B.C.D.【答案】D19.【问题】下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。A.B.C.

8、D.【答案】B20.【问题】下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B21.【问题】根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）A.5B.7C.10D.12【答案】B22.【问题】证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期

9、货交易的客户提供下列（）服务。A.、B.、C.、D.、【答案】B23.【问题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（）。A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金【答案】D24.【问题】根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以 100 万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额 90的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责

10、任人员，处以 500 万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 200 万元的罚款【答案】A25.【问题】按照证券法的规定，满足下列（），属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计达到 200 人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 200 人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】A26.【问题】审计委员会中独立董事的人数不得少于 12，并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.

11、2；5【答案】B27.【问题】证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业协会B.中国证监会C.银保监会D.中国人民银行【答案】D28.【问题】在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A.6 个月B.9 个月C.12 个月D.18 个月【答案】D29.【问题】证券账户开立的总体要求包括（）。A.B.C.D.【答案】A30.【问题】股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交

12、易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】A31.【问题】下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D32.【问题】按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII 等。A.第一类B.第二类C.第三类D

13、.第四类【答案】A33.【问题】在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法【答案】C34.【问题】（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.董事会B.监事会C.高级管理人员D.股东大会【答案】A35.【问题】基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B36.【问题】对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客

14、户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A37.【问题】下列有关公积金的说法，正确的是（）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 60%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的 30%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 10%以上的，可以不再提取【答案】B38.【问题】提供证券投资顾问服务的人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39.【问题】限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单A.20；15B.30；15C.20；10D.30；10【答案】B