2022年浙江省期货从业资格深度自测提分卷54.docx

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1、2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】C2.【问题】期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月B.2 个月至 6 个月C.3 个月至 6 个月D.6 个月至 12 个月【答案】D3.【问题】根据期货交易所管理办法，会

2、员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.按会员注册资本比例确定的份额B.不等份额C.均等份额D.均等股份【答案】C4.【问题】期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】D5.【问题】根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】B6.【问题】期货公司开展期货投资咨询

3、业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.仅对高风险业务B.仅对中高风险业务C.无需D.应当事前【答案】D7.【问题】某国债远期合约 270 天后到期，其标的债券为中期国债，当前净报价为 98.36元，息票率为 6%，每半年付息一次。上次付息时间为 60 天前，下次付息为 122 天以后，再下次付息为 305 天以后。无风险连续利率为 8%；该国债的远期价格为（）元。A.102.31B.102.41C.102.50D.102.51【答案】A8.【问题】根据下面资料，回答 91-93 题A.129.48B.139.48C.149.48D.159.48【答案】C9.【问题】?期货公司

4、接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 100 万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A.60B.70C.80D.90【答案】C10.【问题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】A11.【问题】回归系数检验统计量的值分别为()。A.65.4286：0.09623B.0.09623：65.4286C.3.2857：1.9163D.1.9163：3.2857【答案】D12.【问题

5、】根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会及其派出机构【答案】D13.【问题】某资产管理机构发行了一款保本型股指联结票据，产品的主要条款如表 77 所示。根据主要条款的具体内容，回答以下两题。A.4.5B.14.5C.3.5D.94.5【答案】C14.【问题】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的媒体【答案】D15.【问题】

6、根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所【答案】B16.【问题】下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6C.单个股东的持股比例增加到 1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B17.【问题】某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为 30 亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为 4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为 A 类,分类计算系数为 0.8。那么，

7、该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2 亿元B.1.2 亿元C.1.6 亿元D.0.96 亿元【答案】C18.【问题】期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。A.期货业协会B.监控中心C.中国证监会D.中国证监会派出结构【答案】B19.【问题】侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】A20.【问题】下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确B.只能委托其他理事

8、代为出席会议C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)1.【问题】企业利用货币期权进行套期保值的优点有（）。A.权利金带来的费用支出相比外汇期货套期保值更低B.企业最大的成本（权利金）支出之后不存在其他任何费用支出C.可以完全规避外汇汇率波动的风险D.保留了获得机会收益的权利【答案】CD2.【问题】根据中国期货业协会纪律惩戒程序，期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，

9、可以通过（）等多种方式送达。A.邮寄B.协会网站公告C.电子邮件D.委托相关会员单位协助【答案】ABCD3.【问题】短期利率期货的报价比较典型的是（）的报价。A.3 个月欧洲美元期货B.3 个月银行间欧元拆借利率期货C.6 个月欧洲美元期货D.6 个月银行间欧元拆借利率期货【答案】AB4.【问题】权益类期权包括（）。A.股指期权B.股票期权C.股票与股票指数的期货期权D.黄金期货【答案】ABC5.【问题】期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10 万元以上 50 万元以

10、下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的【答案】ABCD6.【问题】远期汇率的决定因素包括（）。A.即期汇率B.两种货币的利率及交易期限C.市场的心理预期D.中央银行对市场的干预【答案】ABCD7.【问题】按照标的资产划分，常见的期权包括（）等。A.利率期权B.外汇期权C.商品期权D.股权类期权【答案】ABCD8.【问题】在美国期货市场，商品投资基金

11、行业中的参与者包括（）。A.期货佣金商(FCM)B.商品交易顾问(CTA)C.交易经理(TM)D.商品基金经理(CPO)【答案】ABCD9.【问题】根据期货交易管理条例，下列可以成为期货交易所会员的有（）。A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织C.境外大型期货公司D.中华人民共和国公民【答案】AB10.【问题】在利率互换市场中，下列说法正确的有（）。A.利率互换交易中固定利率的支付者称为互换买方，或互换多方B.固定利率的收取者称为互换买方，或互换多方C.如果未来浮动利率上升，那么支付固定利率的一方将获得额外收益D.互换市场中的主要金融机构参与者

12、通常处于做市商的地位，既可以充当合约的买方，也可以充当合约的卖方【答案】ACD11.【问题】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。A.6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B.5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C.3 年内因违纪行为被撤销资格的律师D.4 年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长【答案】BCD12.【问题】下列属于期货交易基本特征的有（）。A.合约标准化B.双向交易C.当日无负债结算制度D.对冲了结【答案】ABCD13.【问题】期货公司开展资产管理业务，以下说法正确的有（）。A.期货公

13、司可以与客户约定分担委托资产的损失B.客户必须自行独立承担投资风险C.期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益D.期货公司的风险揭示书应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款【答案】BD14.【问题】下列有关心理因素对期货价格影响的表述，正确的有()。A.当人们对市场信心十足时，即使没什么利好消息，价格也可能会上涨B.当人们对市场失去信心时，即使没什么利空因素，价格也会下跌C.当市场处于牛市时，一些微不足道的利好消息都会刺激投机者的做多心理，引起价格上涨，利空消息往往无法扭转价格坚挺的走势D.当市场处于熊市时，一些微不足道的利空消息都会刺激投机者的做空心理，引起价格下跌，利好消息往往无法扭转价

14、格疲软的走势【答案】ABCD15.【问题】国债期货跨期套利包括（）两种。A.国债期货买入套利B.国债期货卖出套利C.“买入收益率曲线”套利D.“卖出收益率曲线”套利【答案】AB16.【问题】期转现的优越性体现在（）。A.加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本B.加工企业和生产经营企业利用期转现可以灵活商定交货品级、地点和方式；可以提高资金的利用效率C.期转现比“平仓后购销现货”更便捷D.期转现比远期合同交易和期货实物交割更有利【答案】ABCD17.【问题】A 市 B 区的甲是 F 市 C 区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其 10 月份

15、的合约在下跌 10时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌 10时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌 50时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了 15 万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是()。A.若甲以违约为由，则可以向 F 市中级人民法院起诉B.若甲以违约为由，则可以向 A 市中级人民法院起诉C.若甲以侵权为由，则可以向 F 市中级人民法院起诉D.若甲以侵权为由，则可以向 A 市中级人民法院起诉【答案】AC18.【问题】外汇期货套利的形式主要有（）。A.跨

16、期套利B.期现套利C.跨币种套利D.跨市场套利【答案】ABCD19.【问题】套期保值的实现条件包括()。A.期货品种及合约数量的确定应保证期货与现货头寸的价值变动大体相当B.期货头寸应与现货头寸相反C.期货头寸作为现货市场未来要进行的交易的替代物D.期货头寸持有的时间段要与现货市场承担风险的时间段对应起来【答案】ABCD20.【问题】1998 年，上海期货交易所由（）合并组建而成。A.上海金属交易所B.上海粮油商品交易所C.上海商品交易所D.上海债券期货交易所【答案】ABC20.【问题】中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.考试成绩等信息B.从业

17、资格注册.诚信记录等信息C.从业人员注册.婚姻等信息D.从业人员注册.工资等信息【答案】B21.【问题】（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。A.利率期货合约B.商品期货合约C.外汇期货合约D.金融期货合约【答案】D22.【问题】根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】B23.【问题】甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员

18、D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A24.【问题】下列关于仓单质押表述正确的是()。A.质押物价格波动越大，质押率越低B.质押率可以高于 100C.出质人拥有仓单的部分所有权也可以进行质押D.为企业生产经营周转提供长期融资【答案】A25.【问题】某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持，但是受到监督政策方面的限制，其金融机构(乙方)为其设计了如表 72 所示的股票收益互换协议。A.甲方向乙方支付 1.98 亿元B.乙方向甲方支付 1.O2 亿元C.甲方向乙方支付 2.75 亿元D.甲方向乙方支付 3 亿元【答案】A26.【问题】假设美元兑澳元的外汇期货到期还有 4 个月，当前美元兑欧元汇率

19、为0.8USD/AUD，美国无风险利率为 5%，澳大利亚无风险利率为 2%，根据持有成本模型，该外汇期货合约理论价格为（）。（参考公式：F=Se（Rd-Rf）T）A.0.808B.0.782C.0.824D.0.792【答案】A27.【问题】根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。A.期货交易所B.中国期货业协会C.经营机构D.中国证监会【答案】C28.【问题】期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D29.【问题】期货从业人员在执业

20、过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】C30.【问题】某股票组合市值 8 亿元，值为 092。为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深 300 指数期货 10 月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为 32638点。该基金经理应该卖出股指期货（）手。A.702B.752C.802D.852【答案】B31.【问题】期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

21、A.7B.10C.15D.30【答案】D32.【问题】被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A33.【问题】期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A34.【问题】某投资者以资产 s 作标的构造牛市看涨价差期权的投资策略(即买人 1 单位C1，卖出 1 单位 C2)，具体信息如表 26 所示。若其他信息不变，同一天内，市场利率一致向上波动 10

22、 个基点，则该组合的理论价值变动是（）。A.0.00073B.0.0073C.0.073D.0.73【答案】A35.【问题】我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】A36.【问题】当经济处于衰退阶段，表现最好的资产类是（）。A.现金B.债券C.股票D.商品【答案】B37.【问题】证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B38.【问题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格【答案】B39.【问题】会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B