2022年浙江省证券投资顾问点睛提升试卷.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A2.【问题】套利定价模型在实践中的应用一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3.【问题】考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D4.【问题】投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D

2、.【答案】C5.【问题】在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B6.【问题】现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D7.【问题】（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D8.【问题】情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】C9.【问题】如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D10.【问题】商业银行了解客户的渠道

3、有（）。A.B.C.D.【答案】C11.【问题】下列有关规划保险风险的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12.【问题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D13.【问题】在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A14.【问题】在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】B15.【问题】市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A

4、16.【问题】下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B17.【问题】信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D18.【问题】以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D19.【问题】家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A20.【问题】根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（

5、）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21.【问题】技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A22.【问题】在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23.【问题】在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】D24.【问题】实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D25.【问题】以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B26.【问题】产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.

6、寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】C27.【问题】从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D28.【问题】买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】D29.【问题】下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】C30.【问题】证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】B31.【问题】在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场

7、的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】D32.【问题】通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C33.【问题】按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A34.【问题】以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C35.【问题】某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债券目前价格为 105.00 元，市场利率为 9。假设市场利率突然上升 1，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A36.【问题】根据客户的风险特征矩阵，以下可以打 10 分的是（）A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】C37.【问题】内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A38.【问题】根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39.【问题】客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】A