2023年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》及金融知识考试题库与答案.docx

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1、2023年基金从业资格私募股权投资基金基础知识及金融知识考试题库与答案1 ()负责对私募基金管理人开展私募基金业务的情况进 行统计监测和检查。证监会及其派出机构(正确答案)银监会及其派出机构证券业协会基金业协会2因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金 管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记,对符合要求 的申请机构，将在()网站上公示私募基金管理人的基本情况。中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国证券业协会中国证券投资基金业协会(正确答案)3股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是()。审阅企业的商业计划书(正确答案) 实地走访第1页共76页公司自由现金流量贴现模型红利贴

2、现模型经济增加值模型（正确答案）26境内主板上市要求发行人最近（）个会计年度净利润 均为正数且累计超过人民币（）万元。2;10002;30003; 3000 （正确答案）3;500027股权投资基金主要的服务机构不包括0。基金托管机构基金业协会（正确答案）基金销售机构律师事务所28股权投资基金为被投资企业提供的增值服务不包括 0o完善公司治理结构规范财务管理系统构建内部控制机制（正确答案）第10页共76页提供外部关系网络29（）业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、 融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。创业投资成长投资并购投资（正确答案）成熟投资30基金财产不得进行的投资是0。上

3、市交易的股票国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品 种上市交易的债券从事承担无限责任的投资（正确答案）31（）是指当前股票价格与分析师对该公司下一年度净 利润主流预测值的比值。前瞻市盈率（正确答案）静态市盈率动态市盈率 滚动市盈率第11页共76页32合伙型股权投资基金新增合伙人需经。合伙人一致 同意,并订立入伙协议。1/3以上2/3以上1/2以上全体（正确答案）33关于跨境股权投资的历史沿革,下列说法错误的是（）。1992年至2002年是中国股权市场发展的萌芽阶段（正 确答案）2002年，中央出台外商投资相关法规，吸引及利用外资 政策步入新台阶2004年，深圳中小企业板正式启动，进一步

4、为股权投资 机构境内退出打通了渠道2005年，外汇局出台放开外汇管理的法规，股权投资政 策环境逐步完善34最适用于清算价值法进行估值的企业是（）。某正常持续运营中的机械制造企业某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业（正确答 案）第12页共76页某经营良好的商业零售企业某软件开发企业35关于股权投资基金的基本运作模式和特点，下列说法 错误的是()。股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收 益呈现较大的差异性，一般投资于价值被低估但相对成熟的 企业(正确答案)股权投资基金对于专业性的要求较高，体现出较明显的 智力密集型特征,人力资本对于股权投资基金的成功运作发 挥决定性作用股权投资基金的基金

5、份额流动性较差，在基金清算前, 基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投 资基金,经过基金管理人的投资决策再流入被投资企业36下列不属于股权投资基金投资后项目监控管理指标 的是()。公司战略与业务定位经营风险控制情况股东关系与公司治理产品销售与市场开拓情况(正确答案)第13页共76页37合伙企业法的施行增加了（）的企业形式，能够较 好地适应股权投资基金运作。连带责任合伙无限合伙普通合伙有限合伙（正确答案）38 一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完 毕,至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。135 （正确答案）39合伙型股权投资基金合

6、伙协议中，应约定由（）担任执 行事务合伙人。任一合伙人有限合伙人普通合伙人（正确答案）指定合伙人40关于合伙型基金投资者和基金管理人的基础法律关第14页共76页系，下列说法正确的是()。投资人作为有限合伙人，仅以出资构成基金投资的资金 规模,对外不可以代表合伙企业，以其认缴的出资额为限对 合伙企业债务承担责任(正确答案)有限合伙企业形式的股权投资基金会在合伙协议里对 合伙企业的经营范围进行约定，因此,基金不会因违约责任 或其他债务责任导致普通合伙人被清算在实务中普通合伙人通常以一定比例的出资参与合伙 企业,执行合伙事务,并负责投资项目管理和行政事务合伙企业投资管理和行政事务的委托免除了普通合伙

7、 人对本合伙企业的责任和义务41()是一种新型的公司业绩衡量指标，比较准确地反映 了公司在一定时期内为股东创造的价值。折现现金流清算价值账面价值经济增加值(正确答案)42有限责任公司拒绝股东查阅公司会计账簿要求的，应 当自股东提出书面请求之日起()日内书面答复股东并说明 理由。第15页共76页51015 （正确答案）2043境内股权投资基金向境外目标公司投资，在获得发展 改革、商务部门的核准或备案文件后，应向外汇管理部门申 请（）。设立登记变更登记外汇登记证（正确答案）企业境外投资证书44关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让,下列说 法正确的是（）。合伙人之间不需要办理份额转让手续普通合伙人

8、的份额转让需其他投资者过半数同意有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人在同等条件下,其他合伙人对合伙份额的转让具有优先 购买权（正确答案）45私募基金管理人应通过0向中国证券投资基金业协第16页共76页 会报送信息。基金登记备案系统开放式基金登记备案系统证券登记备案系统私募基金登记备案系统(正确答案)46以下关于基金投资者关系管理的意义说法，不正确的 是()。能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理 人与投资者之间的信息对称基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与 交流,加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进基金管理人 对基金投资者及基金的了解的管理行为有利于促进基金管理人

9、与基金投资者之间的良性关系, 增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得 短期的市场支持(正确答案)47()是指基金管理人通过信息披露与交流,加强与投资 者及潜在投资者的沟通,增进投资者对基金管理人及基金的 了解的管理行为。基金权益登记第17页共76页基金投资者关系管理（正确答案）基金估值核算基金信息披露48当出现可被认定为失联（异常）私募机构的情形时, 协会通过网站发布失联公告催促相关机构主动与协会联 系，公告发出后（）个工作日内仍未与协会联系的，认定为失 联（异常）私募机构。5 （正确答案）7101549公司型基金中，投资者可通过（）委任

10、并监督基金管理 人。执行董事高级管理层监事会股东大会和董事会（正确答案）51投资协议与投资备忘录的排他性条款规定，在排他期 限内，目标企业的（）与股权投资基金进行谈判的过程中不得第18页共76页与其他投资机构进行接触。I .股东；II.董事;III.雇员；IV. 经纪人I、III、n、inn、iil ivi、n、iil iv (正确答案)52合伙型股权投资基金的投资者退伙时,对于其合伙份 额对应的资产,可以()形式分配。I.房屋；II.货币;III.存货; IV.专利权I、n、in (正确答案)I、Ik IVII、IIL IVI、II、IIL IV53关于公司重组上市的说法，正确的是()。I

11、.重组上市 时,非上市公司可以直接发行股份,换取上市公司的股份,成 为上市公司的控股股东；II.重组上市时，上市公司控股股东 可以向非上市公司发行股份,购买其业务和资产，从而达到 重组上市的目的;III.重组上市时，非上市公司可以先通过协 议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权,控制上市公 司后再收购非上市公司的资产；W.重组上市时,上市公司可第19页共76页调研企业生产经营状况问卷调查4 （）是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议 之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为 被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活 动。投资前管理投资后管理（正确答案）事前管理事

12、后管理5对非公开募集基金推介方式的限制不包括（）。私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损 失非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特 定对象宣传推介不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体 或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、 博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介（正确答案）6下列要素中，（）是实施内部控制的基础。第2页共76页以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从 而达到重组的目的I、IIn、IIIIIL IV （正确答案）I、IV54对于合伙型基金，下列属于增值税征税范围的是（）。I .项目股息

13、、分红收入；II.项目上市后通过二级市场退出 的退出收入;m.项目通过并购或回购等非上市股权转让方 式退出的退出收入；w.普通合伙人或基金管理人作为收取 管理费及业绩报酬的主体I、III、inII、inII、IV （正确答案）55在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（）的约 定也为必备内容。I.合伙期限；II.托管事项;III.管理方式 和管理费;IV.利润分配及亏损分担II、II、IIII、IIL IV第20页共76页II、IIL IVI、II、III、IV （正确答案）56按照基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一 定比例的收益,将分配方式分为（）。I.按权益分配；n.按基 金分配；

14、in.按利润分配；IV.按单一项目分配I、inII、IV （正确答案）II、IIL IVI、II、III、IV57基金业务外包服务机构开展基金销售业务的具体内 容包括（）。I.宣传推介基金；n.发售基金份额;in.投资咨 询服务;IV.办理基金份额认购I、II、IIII、IIL IVII、IIL IVI、II、IV （正确答案）58公司以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收 入有（）。I.租金收入；II .提供劳务收入;III.转让财产收入; IV.股息、红利第21页共76页i、n、inn、iil ivi、n、wi、n、iil iv （正确答案）59法律意见书应对申请机构的（）等发表结论性意

15、见。 I.财务状况；n.运营基本设施和条件;iil专业化经营情况; W.登记申请材料I、II、IIII、II、IVII、IIL IV （正确答案）I、IIL IV60下列关于市现率缺点的说法中，正确的是（）。I .市现 率要求企业的业绩相对稳定，否则可能出现较大误差；n .税 息折旧摊销前收益未将所得税因素考虑在内；in.税收减免 或者补贴会导致两家企业税息折旧摊销前收益相等,但税后 净利润却相差较大;IV,不同行业的市现率会有很大差别I、Ik IVI、n、in （正确答案）IIL IV第22页共76页i、n、m、iv61基金投资者关系管理的意义包括()。I .有利于实现 基金管理人与投资者之

16、间的信息对称；II.有利于促进基金 管理人与基金投资者之间的良性关系；III.有利于保证基金 管理人获取收益;IV.有利于基金管理人建立稳定和优质的 投资者基础,获得长期的市场支持I、n、ini、II、w (正确答案)I、IIL IVII、IIL IV62相关法律法规对国有股权非上市转让的()作出了特 殊要求。I.审批；II.交易；III.审计评估；W.转让价款的支 付；V.转让协议的效力II、II、IIII、II、III、IVI、II、IV、VI、n、III、IV、V (正确答案)63增值服务的主要内容包括0。I.为企业提供管理咨 询服务；n.提供再融资服务;in.提供内部关系网络；w.上

17、市辅导及并购整合第23页共76页I、IIL IVI、II、IIIII、IIL IVI、II、W (正确答案)64基金份额持有人大会可行使的职权包括()。I .决定 基金扩募或者延长基金合同期限；II .决定修改基金合同的 重要内容;III.决定更换基金管理人、基金托管人;W.决定调 整基金管理人、基金托管人的报酬标准I、II、III、IV (正确答案)III、IVI、IIII、IIL IV65组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相 关，组织形式不同会()。I .产生不同的参与主体；II.产生不 同的内部组织机构的设置;III.对税收计缴产生不同的要求; IV.对权益登记产生不同的要求I、

18、n、ini、n、wi、IIL IV第24页共76页i、n、iik iv （正确答案）66基金业务外包服务机构应按照审慎评估外包服务的 潜在风险与利益冲突的结果,确定是否执行（）等措施,切实 防范利益输送。I .权限设置；II.业务隔离;III.网络逻辑隔 离;W.存储逻辑隔离I、II、IIII、II、IVI、IIL IV （正确答案）I、II、III、IV67股权投资基金的项目来源包括（）。I.与国内外股权 投资机构结为策略联盟,实现信息共享；II.依托创新证券投 资银行业务衍生出来的直接投资机会；m.跟踪和研究国内 外新技术的发展趋势以及资本市场的动态；IV.通过资料调 研、项目库推荐、访问

19、企业等方式寻找项目信息I、II、IIII、II. IVII、IIL IVI、II、IIL IV （正确答案）68基金管理人委托外包机构办理基金估值核算的，办理 估值核算业务的机构应保证估值核算的（）。I .准确性；II.第25页共76页及时性;in.真实性;w.有效性I、II （正确答案）I、inn、inm、IV69律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理 和内部控制制度开展尽职调查时，应该核查和验证的内容包 括0。I.申请机构是否已制定完整的涉及机构运营关键环 节的风险管理和内部控制制度；II.判断相关风险管理和内 部控制制度是否符合中国基金业协会私募投资基金管理人 内部控制指引的规定;

20、III.评估风险管理和内部控制制度的 建立是否具备有效执行的现实基础和条件；IV.评估相关制 度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配,是否 满足机构运营的实际需求I、n、ini、IIL IVII、IIL ,IVi、n、in、iv （正确答案）70股份有限公司的董事不得有的行为是（）。I.召开临 时股东大会；n.挪用公司资金；in.接受他人与公司交易的第26页共76页佣金归为己有;IV.擅自披露公司秘密I、II、HR IVIIL IVII、IIL IV （正确答案）I、n、in71股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）。 I.管理费;II.托管费;III.筹建费用；IV.第三方

21、服务费用I、IIL IVI、II、III、IV （正确答案）II、IIIII、IIL IV72信息披露义务人应该向投资者披露的信息包括（）。I . 基金承担的费用和业绩报酬安排；II.承诺收益或者承担损 失；III.可能存在的利益冲突;IV.对投资业绩的预测I、III （正确答案）I、II、III、IVI、IIL IVII、IV73下列非法吸收或者变相吸收公众存款,并依法追究刑第27页共76页 事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包 括（）。I .不具有房产销售的真实内容,并以返本销售、售后 包租的方式非法吸收资金；II.以转让林权并代为管护的方 式非法吸收资金;III.以代种植

22、、租种植的方式非法吸收资金; W.不具有销售商品、提供服务的真实内容，以商品回购、寄 存代售的方式非法吸收资金；V.以民间借贷的方式非法吸 收资金I、II、IV、VIII、IV、VII、IIL IV、VI、II、III、IV （正确答案）74基金管理人从事股权投资基金业务时,禁止的行为包 括0。I .不公平地对待自己管理的不同基金财产;II.挪用 基金财产;III.将自身固有财产与基金财产混同投资；IV.每 个会计年度结束后4个月内，向中国证券投资基金业协会报 送所管理基金年度投资运作基本情况II、HR IVI、n、in （正确答案）I ii IVI、n、iil iv第28页共76页75有限责

23、任公司型股权投资基金应按()顺序进行基金 清算。I.支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金；H. 支付清算费用；III.清偿公司债务；IV.按照股东的出资比例 向股东分配；V.缴纳所欠税款II、IV、I、III、Vn、in、v、I、wn、v、I、w、inn、i、v、in、w (正确答案)76中小企业板市场交易实行()。I .运行独立；II.监察 独立;III.代码独立;IV.指数独立I、III、II、IIII、IIL IVI、II、III、IV (正确答案)77股权投资基金的收入主要来源于()。I .所投资企业 分配的红利；n.实现项目退出后的股权转让所得；m.资本 增值;W.利息收入I、I

24、I (正确答案)I、IV第29页共76页内部环境（正确答案） 风险评估控制活动内部监督7下列关于私募基金管理人登记的说法,不正确的是（）。中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的机构 可予以登记（正确答案）同时从事众筹和私募基金管理业务的基金管理人可以 设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请私募基金管 理人登记对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、 “资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构, 中国基金业协会将不予登记经金融监管部门批准设立的机构在同时从事小额理财、 众筹等非私募基金业务和私募基金管理业务的，应该相应建 立业务隔离制度,防止利益冲突8股权投资基金

25、财务尽职调查经常采用趋势分析和。工 具,在财务预测中经常会用到（）和敏感度分析等方法。结构分析;假设性分析结构分析;场景分析（正确答案）第3页共76页II、IIL IVI、II、III、IV78下列属于股权投资基金特点的是0。I.投资期限长; II.专业性较强;III.流动性较差；IV.投资收益波动性较为平 稳I、II、III （正确答案）IIL IVII、IIII、II、III、IV79股权投资基金投资后阶段信息获取的主要渠道有（）。 I .日常联络和沟通工作；II.关注被投资企业经营状况;III.参与被投资企业董事会;IV.参与被投资企业股东大会（股东 会）I、II、IIK IV （正确答

26、案）I、IIII、IIIIII、IV80募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对 基金募集结算资金专用账户的（）的条款。I.控制权；II .使 用权;m.责任划分;w.保障资金划转安全第30页共76页i、n、ini、n、wI、IIL IV （正确答案）I、II、IIL IVsi尽职调查的范围包括（）。i .业务n.财务m.法律w. 收益i、n、wi、11、ni （正确答案）m、ivi、II、IIL IV82根据合伙企业法的相关规定,设立有限合伙企业, 应当具备的条件包括（）。I .有生产经营场所；II .有书面合 伙协议;III.有限合伙人认缴或者实际缴付的出资；IV.有限 合伙企业名称

27、中应当标明有限合伙字样I、II、IIII、Ik IVI、IIL IVI、II、III、IV （正确答案）83股权投资基金项目的退出方式包括0。I .上市转让第31页共76页退出；n.清算退出；m.股权转让退出；w.挂牌转让退出I、n、ini、n、wn、iil ivi、n、ni、iv (正确答案)84股权投资基金对被投资企业的监控中,对于尚在开拓 市场的早期阶段企业重点监控的指标包括()。I .销售额增 长；II.网点建设;III.新市场进入;IV.营业利润和现金流I、II、IVI、IIL IVI、n、m (正确答案)II、m、IV85股权投资基金投资流程一般包括()。I .项目初审； W.项目

28、收集;in.项目立项；w.项目退出I、n、inn、inn、IIL ivi、n、in、iv (正确答案)86股权投资基金尽职调查报告应该包含的内容有()。I .第32页共76页 企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场等；n.提供目 标企业的估值条款、保护性条款以及交易结构具体设计等方 面的建议;in.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议; w.行业发展的总体方向I、n、ni (正确答案)I、Ik IVI、IIL IVI、II、III、IV87立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风 险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写()。I .尽职调查报告；II.财务意见书;III.审计

29、报告;IV.风险控 制报告；V.投资建议书I、n、IIK IV (正确答案)I、II、IV、VII、IIL IV、VI、II、III、IV、V88下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子 公司的是()。I.持股15%的金融企业;II.持股10%的上市公 司；III.持股30%的服装企业;W.受同一控股股东控制的金融 企业第33页共76页i、n、m （正确答案）i、n、wn、iil ivi、n、iil iv89根据中华人民共和国公司法的规定，设立有限责 任公司，应当具备的条件有（）。I.有公司住所；II.股东符合 法定人数;III.股东共同制定公司章程；W.有符合公司章程 规定的全体股东认缴

30、的出资额I、II、III、IV （正确答案）II、IIII、IIII、IIL IV90对于有限责任公司，其股权转让分为0。I .内部转让; II.外部转让;III.公开转让;IV.非公开转让I、II （正确答案）III、IVI、II、IIII、II、III、IV91股权投资协议的董事会席位条款，一般约定（），是目第34页共76页 标企业控制权分配的重要条款。I .目标企业董事会的席位 数量；II .任命董事的条件;III.初始分配方案；W.后续调整 规则II、IIL IVI、II、IIII、III、IV （正确答案）HR IV92政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于（）的企业。I.种子期；n.

31、起步期；Hi.成长期;iv.成熟期I、II （正确答案）IIL IVII、IIII、IV93股权投资基金投资协议与投资备忘录约定的内容主 要涉及企业的（）。I .估值；H.控制权;III.现金流量权;W. 剩余索取权I、II、III、IV （正确答案）I、n、in第35页共76页IIL IV94下列对于公司型基金章程中一致性条款的理解，正确 的是0。I .当章程的内容与股东之间的出资协议或其他文 件内容相冲突的，以章程为准；n.当章程的内容与股东之间 的出资协议或其他文件内容相冲突的，以出资协议或其他文 件为准;m.若章程有多个版本且内容相冲突的，以在中国基 金业协会备案的版本为准；w.若章程

32、有多个版本且内容相 冲突的，以在中国证券业协会备案的版本为准I、IIII、IVI、m (正确答案)n、in95在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者 说明()。I.有关法律法规;II.投资冷静期;III.基金风险;IV. 投资者的相关义务I、II、III (正确答案)II、IIL IVI、Ik IVI、II、IIL IV96下列选项中，能成为私募基金管理人的是()。I .自然第36页共76页人；ii.依法设立的公司；m.实缴资本未到位的机构；w.依 法设立的合伙企业I、iiI、inn、IV （正确答案）IIL IV97银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政 策适用于（）作案的案件

33、。自然人（正确答案）企业单位事业单位自然人和企事业单位98各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的, 违规操作人员须（），依据银行机构内部违规处罚规定进行 处罚。暂时在岗接收调查立即离岗（正确答案） 依旧工作第37页共76页99案件责任人员被撤职后，（）年内不得安排担任同职 （级）及以上职务。1年2年（正确答案）3年4年100根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币（） 金额以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主 要负责人记大过（含）以上处分。（）100万（正确答案）200万500万1000 万101发生涉案金额等值人民币（）以上案件的，银行业金 融机构应当暂停案发层级机构分管负

34、责人职务。50万100万（正确答案）200万 500万第38页共76页102发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予 案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）（含） 以上处分。记过记大过撤职降级（正确答案）103分支行案件防控第一责任人是（）。一线员工分支行行长（正确答案）分支行分管风险的副行长会计主管104甲是某银行职员，由于其本身没有信贷系统账号， 他就找同事乙查找关于某客户的信息，同事乙由于碍于情面, 将信息告诉甲，然后甲将获得信息转卖给第三人，造成该客 户重大经济损失。对于以上信息，下列说法正确的是甲乙双方构成共同犯罪乙构成出售、非法提供个人信息罪甲构成出售、非法提供个人

35、信息罪（正确答案）第39页共76页技术分析;假设性分析技术分析;场景分析9公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。被依法取消基金管理资格被基金份额持有人大会解任依法解散或者被依法宣告破产被无故撤销（正确答案）10注册公开募集基金，拟任基金管理人需要向国务院证 券监督管理机构提交的文件不包括（）。申请报告基金合同草案基金财产投资方向说明书（正确答案）招募说明书草案11有限合伙人可以按照合伙协议的约定转让其财产份 额,但需要。通知其他合伙人。至少提前20日提前30日（正确答案）提前60日 提前50日第4页共76页甲乙均不构成犯罪105甲是A银行新来柜员，由于操作失误，客户一笔资 金100

36、万，没有入账，当天被主管发现，进行了及时入账, 对于甲这种行为以下说法正确的是（）o甲构成吸收客户资金不入账罪甲构成失职罪甲没有构成犯罪，仅是一般违规失职行为（正确答案）构不构成犯罪应当看是否造成损失根据监管规定，说法不正确的是：（）106银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情 形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都 应移送司法机关依法处理银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、 掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责 任银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工 作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照 有关规定免除责任并不予上追

37、两级责任（正确答案）银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构 监察揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任第40页共76页107银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人 以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期 徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑, 该款刑法规定的罪名是（）o集资诈骗罪高利转贷罪违法发放贷款罪（正确答案）贷款诈骗罪108中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要 求的通知规定委派会计（授权经理）轮岗期限最长不超过 （）年。432 （正确答案）109案件涉及金额以立案时（）确认的金额为准。审计部门银监局公安、司法机关（正确答案）第41

38、页共76页金融机构对帐数据110商业银行应建立（），鼓励员工举报违法、违反职 业操守或可疑行为，并充分保护举报人。保护举报制度诚信举报制度（正确答案）奖励举报制度风险举报制度111在“四不当”专项治理工作中，银行机构自查发现 案件线索的，要及时向监管部门报告并（）。向上级机构报告依法移送司法机关（正确答案）向上级案件防控部门报告依法移送公安机关112对银监分局作出的具体行政行为不服，申请行政复 议的案件，由（）管辖。作出具体行政行为的银监分局银监分局的上级银监局（正确答案）法院 政府第42页共76页113银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其 派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以

39、自知道该 具体行政行为之日起（）内提出行政复议申请。30日内50日内60日内（正确答案）90日内114行政复议机关在进行调查时，调查人员不得少于（） 人。1 （正确答案）2115行政复议机关收到行政复议申请后，应当在（） 日内进行审查，并作出是否受理的决定。25 （正确答案）10 20第43页共76页116银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其 派出机构的具体行政行为所依据的（）不合法，在对具体行 政行为申请行政复议时，可以一并向行政复议机关提出对该 规定的审查申请。法律法规规章金融规章以下的规定（正确答案）117申请人在申请行政复议时，一并提出对金融规章以 下的规定审查申请的，行政复议

40、机关对该规定有权处理的， 应当在受理之日起（）日内依法处理。10日15日30日（正确答案）45日118银行业金融机构、其他单位和个人对银监会的行政 复议决定不服的，可以在收到行政复议决定书之日起15日 内向（）申请裁决。最高人民法院 仲裁委员会第44页共76页银监会国务院（正确答案）119行政复议决定书（）即发生法律效力。加盖行政复议机关的印章自做出之日起一经送达（正确答案）一经领导同意120公开审理是民事诉讼法的一项基本制度，但并不是 任何一个案件都要公开审理。其中涉及商业秘密的案件（）。一律公开审理一律不公开审理当事人申请不公开审理的，可以不公开审理（正确答 案）人民法院认为不应当公开审理

41、的，可以不公开审理121根据民事诉讼法的规定，同一案件，两个以上的人 民法院都有管辖权时（）。原告可以向其中一个法院起诉（正确答案）由当事人协商确定案件的管辖法院由有管辖权的法院协商确定案件的管辖法院第45页共76页由上级法院指定其中一个法院受理案件122法院在审理一起赡养费案件时，在受理后两次依法 传唤被告人，其根本置之不理，并没有向法院说明任何理由, 此时法院可以采取的措施是（）o决定罚款决定拘留决定拘传（正确答案）再次依法用传票传唤，仍不到庭的，方得拘传1232004年5月5日，被告孙某从原告中国工商银行某 市新华路支行借款13万元，但借款到期后经多次催要，被 告迟迟不予归还，遂向某区人

42、民法院起诉，法院受理后，向 双方当事人送达了开庭传票，其中送达给被告孙某的开庭传 票的签收人是孙某的妻子贾某。开庭时，被告孙某没有到庭, 经查孙某已经下落不明5个多月。法院缺席判决。关于本案 的叙述，正确的是（）o法院对本案可以进行缺席判决法院对被告孙某可以适用留置送达方式法院对被告孙某应当适用公告送达方式（正确答案）法院对本案应当裁定诉讼终结124马桂诉李雄侵权赔偿一案，李雄败诉。但判决生效第46页共76页 后，李雄未如期履行判决。马桂依法向法院申请执行。法院 受理案件后，查明李雄因病在家，已三个月没有收入，家中 也没有可供执行的财产。马桂表示不撤回执行申请，但可以 等一段时间再执行。在此情

43、况下，法院应（）o裁定驳回马桂的申请裁定中止执行（正确答案）裁定终结执行裁定不予执行125d县人民法院受理王某诉刘某侵犯名誉权一案，一审 判决刘某在生效后2个月内赔偿王某2万元人民币并在晨 光日报登报赔礼道歉，刘某不服上诉后，a市中院作出二 审判决，维持原判。判决送达后，刘某付了赔偿款却未赔礼 道歉，态度十分恶劣，满口粗话，王某申请强制执行，则应 由哪个法院负责执行（）oa市中级人民法院d县人民法院（正确答案）既可由d县人民法院负责执行，也可以由中级人民法院 执行，王某享有选择权因生效的是二审法院的法律文书，故应由中院委托d县人民法院执行第47页共76页126银监会及其派出机构设立行政处罚委员

44、会和行政处 罚委员会办公室，实行调查、审理和决定相分离的行政处罚 制度：（）负责立案、调查取证、提出行政处罚建议。行政处罚委员会行政处罚委员会办公室监督检查部门（正确答案）法律部门127吊销金融许可证的行政处罚案件，由颁发该银行业 金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖，处罚决定抄送 批准该机构（）的银行业监督管理机构。筹建（正确答案）开业设立停业整顿128立案后发现不符合行政处罚条件的，监督检查部门 应当填写（）审批表，报行政处罚委员会主任委员批准。撤回复查 调整第48页共76页销案（正确答案）129监督检查部门应当在立案之日起（）日内完成调查工 作。在规定时间内无法完成的，经行政处罚委员会

45、主任委员 批准，可以延长调查期限。15306090 （正确答案）130调查人员可以询问当事人和证人，询问应当分别进 行，（）应当交被询问人核对。调查书证调查物证调查笔录（正确答案）电子数据131当事人对（）记载的有关违法、违规事实予以确认的, 视为自认，可以作为认定违法、违规事实的证据。现场检查事实确认书（正确答案）现场检查收集的证据材料 现场检查底稿第49页共76页12中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通 过()等,对契约型基金的税收风险进行提示。风险揭示书(正确答案)网站公告短信电子邮件13股权投资基金作为卖方通过并购退出的流程不包括 ()o前期准备阶段尽职调查阶段签订合约阶段(正

46、确答案)协商履约阶段14私募基金管理人的高管人员，最近3年从事投资管理 业务，管理资产年均规模()万元以上的，且符合相关资格认 定条件，并通过基金从业资格考试科目一考试的，可取得基 金从业资格。5001000 (正确答案)2000第5页共76页现场检查通知书132（）应当审查当事人的陈述和申辩意见，对当事人提 出的事实、理由和证据进行复核。法律部门监督检查部门行政处罚委员会办公室（正确答案）行政处罚委员会133银监会及其派出机构拟作出对银行业金融机构和其 他单位作出较大数额罚款的重大行政处罚决定前，应当在行 政处罚意见告知书中告知当事人有要求举行听证的权利。对 银行业金融机构和其他单位作出较大

47、数额罚款包括：银监会 作出的500万元以上罚款;银监局作出的（）万元以上罚款; 银监分局作出的50万元以上罚款。100 （正确答案）150200300134银监会及其派出机构决定组织听证的，应当成立至 少由（）人组成的听证工作组。第50页共76页3 （正确答案）56135行政处罚委员会办公室应当在行政处罚决定作出（） 日内，依照行政诉讼法有关规定，将行政处罚决定书送达当 事人。2357 （正确答案）136银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得行政 处罚决定的，当事人应当自收到行政处罚决定书之日起15 日内将罚款、违法所得划缴（）指定的罚款代收机构的专用 账户。银监会（正确答案）被处罚机构司法部门行政处罚委员会137盗窃信用卡并使用的，应该按（）定罪