2022年监事长述职参考报告.doc

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1、监事长述职参考报告各位领导，同志们，如今由我向大家做述职报告。我叫XXX，现任 XXX 市商业银行监事长，主要负责监事 会的工作，分管稽核监视部和风险操纵部。一年来，监事会 在市委市政府领导下，在银监分局、市人民银行的有效监视 和指导下，在行党总支的直截了当带着下，以“履职责、强监视、求创新、务实效、严标准、促开展”作为整体工作的指导思 想，坚持“不缺位、不错位、不越位”的工作原则，充分发 挥监事会工作的主动性和能动性，认真履行章程给予的职 责，实在做好风险防备工作，积极推进董事会、运营班子制 订的科学开展战略的贯彻施行，初步建立了一套可以较好的 促进商业银行开展的内部操纵体系，并在有序运转中

2、初见成效。一、主动参与，认真履职，积极推进法人治理构造和风 险防控体系的建立。过去的一年， 是商业银行的开局之年， 也是关键的一年。 一年来，在我的带着下，监事会立足于商业银行科学和谐发 展的全局，主动加强监视认识和风险防备认识，屡次列席我 行董事会、行务会等重要会议，在开展战略制订、运营决策、重要人事任免，标准运营行为、风险防备、高管人员履职监 督等方面，充分发挥监事会的监视作用，对涉及到风险防备 的咨询题，积极提出建议并认真研究处理方案和措施;同时， 依照章程规定和实际情况的需要，我及时组织召开了 2006 年监事会会议，会议通过了监事会的工作报告，研究和制订 了监事会下一步的工作任务和目

3、的。 2006 年，是商业银行流程再造的关键年，城市信誉社式 的治理制度、运营形式和业务操作流程都远远不能习惯新的 商业银行的运营和开展，各项制度都需要进一步的修订和完 善，各项业务的操作都需要进一步的严格标准。在董事长的 带着下，监事会从制度建立和构建风险防控体系的高度入 手，精心组织有关科室，落实金融法规、风险指引等有关规 定和董事长对流程再造的高标准要求，修订完善了全行 10 大类、102 项操作流程，内容涉及风险操纵、稽核监视、财 务会计、信贷治理、办公行政、人事劳资、资金治理等全行 各类业务和治理的方方面面; 同时， 我们还组织监察稽核部、 风险操纵部，对修订后的业务操作流程进展严格

4、的审核和客 观的评价，紧紧围绕制度标准、财务治理、业务操作流程、 新业务拓展的真实性、合法性和风险性等工作重心，对在业 务操作中可能出现的风险、可能存在的咨询题进展了科学的论证。我们从操作流程的合法性、科学性、全面性、审慎性等 方面对全行所有操作流程进展严格的审核评价，并拿出标准 性意见，实在将监视检查和风险防备落实到了业务操作流程 中的每一个环节，做到制度先行、内控优先。同时，我要求 监察稽核部门，对操作流程实行定期、不定期的对各操作流 程进展评价，确保操作流程的及时性、有效性，通过紧密的 流程操作，严格操纵各类风险，及时发出预警信息，初步构 建和构成了以客户为心，以风险操纵为主线的防控体系

5、。二、高度注重案件专项治理工作，加强事后监视和内部 稽核体系建立， 强化关键岗位、 敏感环节工作人员的监视展。案件专项治理是监事会常抓不懈的工作，在我的带着 下，监事会全面贯彻关于落实案件专项治理采取有效措施 防备银行案件风险的通知关于加大防备操作风险工作力 、 度的通知银监会关于防备操作风险“13 条”措施等文 、 件规定和山西银监局加强防备操作风险暨案件专项治理的 各项工作部署和要求，通过创新措施、完善机制，全面推进 案件治理工作的深化开展。上半年，我们组织召开了由各支 行行长、各部门经理参加的案件专项治理工作会议，传达贯 彻省、市银监会议精神，安排部署了 2006 年全行案件专项 治理工

6、作。 2006 年，我不断高度注重防备操作风险的规章制度建立，三月份，要求纪检监察部门依照关于防备操作风险“十 三条”和内控“十个联动”等文件精神，结合我行实际，制 订了案件防备处理应急制度 案件防备咨询责制度 、 ，要 求纪检部门建立健全咨询责制度，讨论建立独立咨询责治理体 系，进一步完善咨询责相关的考核方法，监视咨询责执行情况， 把施行严格咨询责与奖励合规有机结合起来。 为进一步加强稽核部门的建立，由我牵头组织，在全行 范围内公开选拔优秀稽核人员，通过业务考试和资历审查， 选拔了一批业务才能强、政治素养高，工作作风硬的业务尖 子，充实到稽核力量。 在监事会的领导和催促下，我要求事后监视中心

7、和稽核 监视部门，依照全行新业务系统上线和业务开展的实际情 况，及时调整监视工作的重心，更新监视方案和措施，保证 监视的及时性和有效性，进一步加强对关键岗位、敏感环节 工作人员的监视，主要包括：一是完善基层机构负责人、重 要岗位人员和敏感环节工作人员的监视约束，建立不当行为 档案和相应的行为失范监视制度，发觉有涉及黄、赌、毒， 以及未报告买卖股票的和经商办企业等行为的，立即建议调 离原岗位并进展审计;监视落实基层主管和重要岗位人员定 期轮换和强迫休假制度，明确详细的程序和规定;二是落实 强化与客户对账制度，催促开展经常性的全面对账工作，保证对账覆盖面，提高对账的频率，改良对账方式和手段，加 强

8、未达账项和过失处理的过程操纵，实行独立审核和责任复 核;三是建立完善内部信贷、会计、资金营运、票据业务、 柜台操作等各个要害岗位风险治理制度，并实在监视落实; 四是建立信贷、会计结算等各项业务的档案和台账，强化对 要害岗位和重点业务全过程的即时监视。 2006 年，稽核监视部门开展了多项现场稽核检查工作， 重点对银企对账、不动户存款、其他应收(付)款、长期待 摊费用等账务进展了检查， 全年银企对账率到达了 95%以上， 对七家支行存在的无证户提出了整改， 全年提出稽核建议 19 项，处理各类共性咨询题 13 条，个性咨询题 73 条，下达整改意 见书 92 次。事后监视中心在对全市 17 家支行和资金结算部 的业务进展监视，中，累计监视业务量达 3106375 笔，较去 年增加业务量 610539 笔，平均每天业务量为 8629 笔，平均 每个监视员每天监视 1726 笔，监视出过失 432 笔，较去年 减少了 231 笔，过失率为 1.39%00，较去年下降 1.27 个成分 点。三、加强监视，创新方式，做好高管人员的动态化治理。