资金安全自查报告5篇.docx

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1、资金安全自查报告5篇.资金安全自查报告根据XX省财政厅关于开展财政资金支付安全工作专项检 查的通知精神，我局进一步统一思想，提高认识，高度重视 加强财政资金支付安全工作的重要性和紧迫性，认真开展此次 财政资金支付安全自查自纠工作，确保自查整改不走过场，不 留死角，现将我局财政资金安全自查工作情况汇报如下：一、加强领导，自查组织落实为认真扎实地开展好这项工作，我乡按照自查要求，积极 向乡党委、政府领导汇报，提出了自查的工作安排，乡党委、 政府研究。成立了以乡长吴忠文同志为组长，分管纪检、监察 的党委副书记陈群为副组长，相关部门为成员的自查领导小组, 办公室设在乡财政所，并要求集中精力，集中时间，

2、具体负责 开展这项工作，以切实整顿会计秩序，提高财政资金安全，积 极开展自查，确保检查工作顺利进行。二、加大宣传，突出重点乡财政资金安全检查自查领导组加大宣传，召开了相关部 门负责人和财务人员参加的财政资金自查工作会议，突出检查 财政资金的安全和财政专户的清理，做到部门密切配合，加强 沟通协调，确保检查工作不走过场，收到实效。三、措施得力，效果明显格的内部稽核制度；建立规范的内部制衡和纠错机制；建立相 关岗位的考评制度、奖惩制度和轮岗制度；从事资金收付管理 的工作人员实行回避制度。3、岗位设置和人员配备方面。按规定业务流程设置满足财 政资金安全管理需要的岗位；财政资金拨付管理严格执行资金 拨付

3、、复核、稽核和单位主管领导审核把关的分工责任制；按 照工作任务明确规定各岗位的职责权限；明确规定拨款人员不 得同时负责稽核、账务或档案管理工作；财政总预算会计人员 的录用均经过严格的综合考评；财政总预算会计人员均持有 会计从业资格证。4、资金收付管理方面。建立了科学规范的财政资金收付管 理流程；对用款计划按预算和项目进度等进行审核；对财政直 接支付业务要求预算单位按照规定提供票据、合同等相关附件; 对财政授权支付业务建立严格的额度控制机制；拨款人员对各 类请款凭证及其附件的所有要素进行全面规范审核；复核人员 对拨款人员提交的凭证、单据进行全面复核；财政汇缴专户、 非税收入归集性账户等非税收入收

4、缴账户中资金能够及时进行 清算；对收缴账户资金进行严格监控；对收入退付申请文件的 完整性进行审核；退付审核流程严格规范。5、账务处理方面。办理资金支付的相关原始凭单及报表及 时转交记账人员保管；记账人员全面核对后按日及时登录账务; 相关会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料，按规定 建立档案，妥善保管；严格按照有关规定办理财政总预算会计 人员工作移交手续，并制定规范的移交清册；按照规范化要求 进行年终结账。6、对账管理方面。建立了财政内部相关职能部门之间的定 期或不定期对账制度；定期进行账证、账账、账实核对；建立 了财政部门与预算单位、人民银行国库和代理银行之间的定期 或不定期对账制度；与

5、代理银行之间对账，能够做到银行存款 余额与资金收付明细账全部核对。7、财政资金专户管理方面。财政资金专户在规定的银行范 围开设；新增设财政资金专户严格执行规定的审批程序；按照 有关要求对财政资金专户进行清理、归并和撤销；财政资金专 户全部纳入财政国库部门统一管理；建立了财政资金专户管理 档案制度；建立了财政资金专户管理年度报告制度。8、印鉴和票据管理方面。建立了严格的印鉴和票据管理制 度；拨款印章安排专人负责管理，实行分人分印管理；对印章 的保管采取了必要的安全措施，能够做到人走章锁；资金收付 相关票据、凭证安排专人负责保管；采取了必要的安全保护措 施；建立了严格的领用和核销制度。9、代理银行

6、管理方面。严格按照政府采购方式和程序选择 代理银行；与代理银行签订了规范的委托代理协议；协议中明 确规定了双方的权、责、利等事项；已经就相关凭证、单据、 报表等的传递签订了规范的服务协议；严格执行专人送取、交 接签字制度；建立与代理银行之间的相互制约机制和相互纠错 机制；按照有关规定对代理银行进行年度考核；要求代理银行 定期对经办国库收付业务的有关人员进行培训。10、信息系统管理方面。资金收付管理全面纳入信息系统 管理；应用系统根据岗位分工情况，对预算单位和财政系统内 部设置了不同的系统权限，岗位与岗位之间设置了一定的制约 关系；在程序设计中设定为计划和支付分离，即业务处室的用 户有增加、删除

7、、修改计划的权限，但是没有支付的权限；结 算支付中心的用户有审核计划的权限，但是没有修改计划的权 限；规定支付金额不能超计划金额；根据不同条件，设置不同 的权限，只要发生超过一定金额的支付，系统就会提醒关注； 设计了银行确认系统，能够做到当天问题当天解决；明确规定 系统维护人员不得办理资金收付业务；信息系统相关操作环节 都设置了安全密码；安全密码由专人分别保管；安全密码采取 定期更改等安全保护措施；计算机机房有安全保密措施和相关 的制度；应用系统有严密的数据备份、恢复功能，系统做过数 据恢复测试和演练；对预算单位接入的信息系统实施了可靠的 身份认证，对通讯链路进行高强度的加密处理；应用系统软件

8、 能够根据业务逻辑设置强制的内控机制。我乡严格按照泸州市龙马潭区财政局关于开展全区财政 资金安全检查工作的紧急通知的文件精神认真检查，检查与 自查相结合，效果明显。（一）财政资金严格按财务制度和财经纪律办理业务，职 责明确，相互监督。坚持日常帐务日清月结，做到帐证、帐帐、 帐实相符。全面核对，使之整体运作安全，做到财政资金管理 制度化。坚持每月的会计、出纳交接单制度。坚持每月资金余 额月结表报领导制度。（二）乡财政取消了所有政府各部门的存款帐户，实行财 政统一收付管理，做到财政收支规范化。乡财政设立了三个帐 户，一个基本帐户、一个家电补贴帐户、一个“一事一议”帐 户，坚持每月与信用社对帐签字制

9、度。四、存在的主要问题一是由于财政所人员较少，工作繁杂，在印件管理上难以 确切分开；二是票据管理上未能严格按照上级要求落实。通过自查，我们发现了一些薄弱环节，进行了认真分析和 总结，我们将强化制度建设，不断完善和改进工作，切实做到 用制度规范行为，形成按财务制度办事的良好局面，从而进一 步完善财政资金的内部管理，形成了内部监督制约、依法操作、 依法理财的长效管理机制，确保财政资金更加安全，财务管理 更加规范。1 .资金安全自查报告接到总部转发的xx集团关于加强资金管控确保资金安全的通知后，我单位高度重视，经单位领导研究决定，成立了自纠自查领导小组，对单位资金管理工作进行了自查，现将自 查情况说

10、明如下：一、制度建立及执行情况1、单位内控制度建立完善并得到有效执行，其内容符合现 行国家有关财经法规制度。2、严格执行集团公司的各项财经管理规定、办法。二、资金管理执行方面1、收入方面：收入方面全部缴入结算资金账户单位的各项 收入做到应收尽收，所有收入均纳入财务账簿，无私设帐外及 “小金库”现象。2、所有资金支出均履行了严格的审批手续，所有支出都填 写费用报销单，有相关的经办人员签字，并经财务部审核单位 负责人签字后付款，不存在挤占、挪用行为。基本支出严格执 行国家的有关政策及规定，无擅自扩大开支范围和提高开支标 准，单位津补贴、奖金和福利均按照国家或地方及集团公司公 司规定发放，无滥发奖金

11、、补贴或福利现象。项目支出均按照批准的项目及用途以及项目实施方案执行, 无自行改变项目内容，扩大支出范围现象，所有项目支出均合 法合规。三、资金安全管理方面1、现金的管理：现金的使用范围严格执行现金管理暂行 条例，职工工资、奖金的发放采取银行代发，月末出纳的银 行日记账与会计的账务相核对，确认无误后结账。2、财务岗位职责分工明确，明确了出纳、记账、审核等会 计的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止 舞弊，各项业务事项得以有序进行。3、银行账户管理方面：现有账户按照要求管理使用，对账 制度每月末认真落实。4、票据有专人管理，负责票据的收、发台账登记工作。5、财务印章管理：财务专用章

12、及法人章分别由二位副经理 负责保管，非经单位负责人同意，不得携章出，禁止非财务事 项加盖财务印章，严禁财务章外借。6、银行印签和空白凭证的管理：银行印签和空白凭证没有 同一人保管。7、严格实行责任追究：财务人员对工作认真负责，一丝不 苟，严守职业道德。因粗心、过失造成的损失由责任人负责并 承担相应费用，无法追回造成的全部资金损失由责任人自行承 担。总之此次自查，单位领导高度重视，通过自查，自纠，对 进一步加强和改进资金管理工作起到了积极的促进作用。2 .资金安全自查报告根据XX市财政局关于全面开展财政资金安全检查工作的 通知的相关要求，结合我乡实际，对我乡财政制度、资金使 用、监管等进行全面系

13、统的自查，现将自查情况报告如下：为认真扎实的开展好这项工作，党委政府高度重视，立即 对自查工作进行专题研究部署，成立以乡长夏瑞兴同志为组长 纪委书记袁莉萍为副组长，财政所、民政、林业等同志为成员 的工作小组，由财政所同志负责具体的自查工作。（一）岗位与人员管理方面1、严格执行财政业务工作规程，制定了所长、会计、出纳 工作岗位职责权限，岗位设置分工合理权责明确。2、乡财政资金账户预留印章都是分开管理并做到人走章锁, 相互制约和监督。资金收付相关票据都是专人管理并建立了严 格的领用和核销制度。（二）账户管理方面1、按照规范程序开立了代管资金专户，原基本账户变更为 零余额账户，按照规定撤销了财政专户

14、。2、严格按照政府采购方式和程序选择代理银行；与代理银 行签订了规范的委托代理协议，协议中明确规定了双方的权、 责、利等事项。（三）财政资金收付管理方面1、建立了规范的资金收付管理流程；对用款计划按预算和 项目进度等进行审核；对直接支付款项按照规定提供票据、合 同等相关附件；建立严格的额度控制机制；各类凭证及附件的 所有要素全面规范。2、报销各种费用严格按照财务双签制度执行，单笔支出 1000元以上的，一律采用公务卡结算或银行转账结算。3、大额资金支付都是通过开党委会议决定，办公室出会议 纪要财政所再安财政资金管理制度执行。（四）会计核算管理方面1、按相关规定审核原始凭证、生成记账凭证、登记账

15、簿， 并采用信息系统进行账务处理。2、对会计财务凭证及时装订归档，其他财务资料及时收集 整理装订成册并归档，配备了保险柜和档案室。3、严格执行对账制度，财政所每月按时与银行对账，与预 算国库定期对账，会计、出纳每月月末对现金总账、日记账、 库存现金，账面余额进行核对，并要核查实际库存现金是否与 现金总账、日记账、库存现金，账面余额一致。总之，结合我乡当前财政管理现状，以本次检查为契机， 对财政财务管理进行全面梳理，排查可能存在的漏洞并完善相 关制度，强化内部监控，坚持用制度管人，按程序办事，确保 财政资金安全。3 .资金安全自查报告按照十处发42号文件精神要求，为切实做好就业专项资金 管理使用

16、情况自查工作，我社区及时组织具体经办人员全面、 系统、深入地学习文件内容，深刻领会文件精神，进一步强化 责任意识和纪律意识，切实把握工作要求和纪律要求。同时， 深入开展警示教育，特别是结合文件列举的警示教育材料，举 一反三，汲取教训，严格遵守有关规章制度，明确就业专项资 金必须专款专用。目前，我社区涉及就业专项资金项目包括公益性岗位补贴 和灵活就业社保补贴两类。现将自查情况报告如下：、灵活就业社保补贴自查情况在灵活就业社保补贴办理过程中，我社区严格按照办理程 序，认真核实申报人员基本情况，确保不漏报、不乱报。经过 严格的核实，我社区现在享受灵活就业社保补贴人员为28人。二、公益性岗位自查情况x

17、x年xx月至今我社区共为8人办理公益性岗位补贴。其 中XX年第4季度申报人数为7人，XX年12月新增1人，申报 人员均属于我社区开发的公益性岗位，全部符合四川省就业 困难人员公益性岗位就业管理暂行办法所规定的申报标准和 程序。截止目前，我社区所申报公益性岗位补贴和社保补贴资 金上级部门尚未拨付。除此之外，我社区还及时召开劳动保障工作会议，强化监 督。按照上级工作指示，进一步规范就业失业登记证管理, 对困难人员认定工作做到及时公示，明确发放的对象范围和对 应的扶持政策，严格审核发放。建立健全各项补贴申请、审批、 发放等环节的基础台帐，做好就业政策落实和就业专项资金使 用的常规统计，准确及时报送统

18、计报表。4 .资金安全自查报告财政资金的安全始终是财政部门的一项重要问题，也是各 级党委、政府和领导非常关心的问题。湖北省XX市财政国库收 付中心樊红盗窃案发生后，社会各界反映强烈，财政部党组非 常重视，及时进行了调研与分析，决定在全国范围内开展安全 大检查。省财政厅于3月20日召开了全省财政资金安全管理工 作电视电话会议。按照上级要求，局党组立即召开会议，就我 县贯彻财政部、财政厅会议精神，对全县进行财政资金安全检 查及加强我县财政资金安全管理进行了专题研究，专门成立了 “财政资金安全检查工作领导小组”，由局长吴登赋同志任组长, 国库科、财监局等所有涉及此次检查内容的科处室和单位的主 要负责

19、人为成员。领导小组下设办公室，张广辉同志任办公室 主任。4月3日，国库科已将省厅转发财政部关于开展地方 财政资金安全检查工作的通知文件及我县财政资金安全检查 工作实施方案通过文件及网络发给各科室、财政所和会计核算 中心。一、工作开展情况1、广泛宣传，加强认识。财政资金的安全是财政管理的一 条重要生命线。这些年来，局班子对财政资金安全工作高度重 视，坚持把财政资金安全工作放在十分重要的位置来抓，并且 列入财政反腐倡廉和财政监督的重中之重。思想意识上的漠视, 会导致行为上的疏忽，而领导同志思想意识上的漠视，则会导 致管理上的疏忽，包括内部管理上的松懈。因此，要转变“重 分配，轻管理”的传统观念，进

20、一步建立健全管理制度，堵塞 漏洞，防范风险。坚持一级对一级负责的原则，解决好“谁主 管、管什么、干什么、查什么”，进一步强化责任，务求自查 取得实效。2、突出重点，明确责任，切实搞好自查工作。根据中央和 省关于开展自查工作的要求，结合自身的实际，我县认真搞好 自查工作，特别是把自查工作视为规范财政资金安全管理的良 机。我们紧紧抓住“收支两条线”、“资金使用与控制”、“资金结算与核算”等具体环节，按照自查情况统计表涉及的 制度建设、内控管理、岗位设置等内容逐条进行检查核对，发 现问题及时进行整改。所有涉及此次检查内容的科室和有关单 位、乡镇财政所都要参加自查，一个也不能缺。尤其要对资金 收付管理

21、的关键环节和风险点进行重点检查，确保每一阶段的 工作都扎实到位，绝不能走过场。3、进一步健全完善财政资金安全管理制度。科学合理的制 度机制，是加强财政资金安全管理的重要基础和有力保障。目 前我局也要针对这次安全检查中自查出的问题，紧密结合实际, 抓紧研究制定出本级加强财政资金安全管理的具体实施办法和 总预算会计基础管理工作的规范，夯实财政资金安全管理的制 度基础。注重制度体系本身的完整性，从“全面”上下功夫； 注重规范关键环节，从“重点”上下功夫；注重制度的、真正落 实，从“执行”上下功夫；注重新形势、新任务、新要求，在 “适应”上下功夫。二、取得的成效1、组织领导方面。单位领导高度重视财政资金的安全管理 工作；切实对加强财政资金安全管理提出了明确要求；能够及 时了解并掌握资金收付管理关键岗位工作人员的思想动态，以 及可能对资金安全构成潜在风险的不良嗜好等；能够将财政资 金安全管理作为党风廉政教育和法制纪律教育的一项重要内容, 定期开展财政资金安全管理方面的教育和培训；近年来均组织 过对内和对下级财政部门的财政资金安全检查工作。2、制度建设和内控管理方面。能够按照国家有关财政资金 管理和会计核算的要求，制定资金安全管理相关制度；实行严