某某某省某某某市某某某江湖湿地公园建设PPP项目---项目实施方案.docx

《某某某省某某某市某某某江湖湿地公园建设PPP项目---项目实施方案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《某某某省某某某市某某某江湖湿地公园建设PPP项目---项目实施方案.docx（83页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、第一章方案编制的目的和依据11.1 方案编制的目的11.2 方案编制的依据1第二章项目的背景、意义与实施原则12. 1项目实施背景和意义12.2实施原则和目标4第三章项目基本情况63. 1项目名称63.2项目实施机构61.1 3项目概况63.4 项目建设期限113.5 项目总投资估算11第四章 风险分配基本框架 174.1 风险分配原则174.2 风险分配基本内容174.3 风险分配基本框架19第五章项目运作方式215. 1项目运作方式215.2项目合作期225. 3项目公司股权安排235.4投融资结构24的传统模式，建立多元化的投资主体，实行建设、运营的产业化 和市场化升级。2.2实施原则和

2、目标221实施原则本项目是某某某市推进市政基础设施建设的一项重要内容, 对采用PPP模式应遵循以下原则：(1)政府主导，社会参与。妥善处理政府和市场、政府和 企业的关系，加大改革力度，形成政府引导与市场运作协调发展 的局面，鼓励和引导社会资本积极参与公共服务领域产品和服务 供给。(2)多元投资，专业建设。鼓励各类市场主体共同参与公 共服务领域PPP工作，建立政府引导、社会多元化投入的投融资 机制，选择有实力、专业化的公司参与公共服务设施和公用事业 的建设、运营与管理，发挥各类社会主体的资金、管理和专业优 势。(3)风险共担，互利共赢。在风险和收益对等前提下，政 府和社会资本之间合理分配项目风险

3、。项目建设、财务、运营维 护等商业风险原则上由社会资本承担，政策、法律和最低需求风 险等由政府承担，自然灾害等不可抗力风险按合同约定由双方共同 承担。(4)诚信合作，公开透明。在平等协商、依法合规的基础 上，按照“权责明确、规范高效”的原则订立项目合同。采取公 开招标或竞争性谈判、竞争性磋商等多种方式，公平择优确定投资人，建立有效的政府和社会共同监督机制，确保程序合法、公 正公平公开、诚实信用。实施目标本项目市场化运作的目标为“引资、引制、引智、引治”， 具体包括以下几方面：(1)优化某某某市的经济结构，实现公用事业投资的新渠 道新模式，提升某某某市的投资环境；(2)引进湿地公园建设工程项目战

4、略投资人，引入先进的 技术和服务，提高基础设施资产运营效率和行业服务质量；(3)理顺某某某市基础设施的政企关系，为某某某市基础 设施创造新体制、新机制提供契机。第三章项目基本情况3.1 项目名称本项目名称为“某某某市某某某江湖湿地公园建设PPP项目” (简称“本项目”或“项目”)。3.2 项目实施机构经某某某市人民政府授权，某某某市林业局作为本项目的实 施机构负责项目的具体实施。3.3 项目概况项目建设区位本项目拟建2个子项目，分别是某某某市某某某江湖湿地公 园一期工程、某某某市某某某江湖湿地公园二期工程。本项目拟 实施区域位于某某某市境内西南部，以某某某江湖为主体，主要 以环湖公路为边界，包

5、括周边山地、州滩等，地理坐标为东经 109。3149lOMOW, 北纬 2704/39/,-2709/28/,东西长 14.95千米，南北宽8.92千米。332项目建设内容本项目拟建2个子项目，具体分为：(1)某某某市某某某江湖湿地公园一期工程，重点是对某 某某江湖湿地公园湿地资源的保护和恢复，占地3006. 5公顷， 建筑面积16100. Om2o(2)某某某市某某某江湖湿地公园二期工程，主要是旅游相关基础设施的建设，占地1222公顷，建筑面积35300. 0 m2o同时, 完成整个景区的导视系统、道路、绿化、亮化、停车场、给排水、供 配电、消防等公用设施。3.33项目技术经济指标（1）某某

6、某市某某某江湖湿地公园一期工程表3-1某某某市某某某江湖湿地公园工程（一期）指标一览表序号建设内容技术经济指标备注单位数量工程费用（一）湿地保育区1水岸保护工程m28000. 002展示区建设m21000. 00含装修3绿化工程2 m100000.004道路工程m2120000. 00沥青路面5硬质铺装工程4500. 00花岗岩6水源水质保护工程项1.007野生动植物及栖息地保护工程项1.008湿地科研监测工程项1.009山体、林地修复工程项1.0010河道、水体修复工程项1.00（二）湿地恢复重建区1景观工程1. 1潜水滩涂8000. 001.2带水沼泽2D14000. 001.3断流景段2

7、 m1500. 001.4恢复示范区m25000. 002植被、水生植物恢复工程项1.003人工湿地建设项1.004湿地景观改造工程项1. 005山体、林地修复工程项1.006道路工程2 m35000.00沥青路面7绿化工程m60000.008硬质铺装工程Hi?1500. 00花岗岩（三）湿地宣传展示区1建筑工程m25300序号建设内容技术经济指标备注单位数量1.1科普教育馆m21500框架结构（含装修）1.2托口镇历史博物馆m2800框架结构（含装修）1.3湿地宣教长廊m21500.001.4生态湿地文化展示区m21500.00框架结构（含装修）2景观工程2. 1湿地景观亲水平台n?1500

8、.002.2观景休憩栈道m：3000.002.3摄影平台m2300. 00沥青路面3道路工程m216000.004绿化工程m250000. 005硬质铺装工程m23500.00花岗岩（四）合理利用区1建筑工程m22300.001. 1农耕文化体验馆2 m1500.00框架结构（含装修）1.2观景楼m?800. 002景观工程m22. 1森林游憩园2 m2000.002.2亲水栈道m22000.002. 3垂钓平台m2400. 002.4亲水广场2 m600. 003道路工程m15000. 00沥青路面4绿化工程2 m50000. 005硬质铺装工程2 m10000. 00花岗岩6山体、林地修复

9、工程项1.00（五）管理服务区1建筑工程m22500.001. 1医疗用房m2500. 00框架结构（含装修）1.2游客中心m21500.00框架结构（含装修）1. 3其他用房m2500. 00砖混结构（含装修）2道路工程m22000.00沥青路面3绿化工程m210000. 004硬质铺装工程2 m1500.00花岗岩（六）总图工程1场地平整项1.003生态停车场m?5000.00序号建设内容技术经济指标备注单位数量4导览、标识设施项15卫生工程个56绿化工程项1（七）辅助公用工程1供水工程项12供配电工程项1含变压器等3消防工程项14排水工程米16安全及监控工程项注：以上数据来源于某某某市某

10、某某江湖湿地公园建设项目工程可行性研究报告.（2）某某某市某某某江湖湿地公园二期工程表3-2某某某市某某某江湖湿地公园工程（二期）指标一览表序号工程或费用名称技术经济指标备注单位数量工程费用（一）山林康体休闲区1基础服务设施及小品建设m21.002山体、林地修复工程项1. 003区内游步道工程m240000.00沥青於路面-1区内绿化景观工程100000.005硬质铺装工程nr3000. 00花岗岩（二）沟壑风貌展示区1建筑工程m250001. 1沟壑风貌展示馆m21500框架结构（含装修）1.2沟壑风貌示范区m21500框架结构（含装修）1.3民俗文化馆m22000框架结构（含装修）2基础服

11、务设施及小品建设项13山体林地修复工程项14河道、水体修复工程项15区内道路工程45000.00沥青跄路面6区内绿化景观工程m2250000.007硬质铺装工程m23000. 00花岗岩（三）山水疗养度假区1基础服务设施及小品建设项1.002区内道路工程m240000.003区内绿化景观工程n?25000.004区内硬质铺装工程m210000. 005区内山体、林地修复工程项1.006区内河道水体修复工程项1. 00（四）特色民风体验区m21建筑工程m:8000. 001. 1农庄小院m24000. 00含装修1.2侗族民俗建筑m24000. 00含装修2基础服务设施及小品建设项1.003区内

12、道路工程2 m45000.00沥青跄路面4区内绿化工程2 m400000.005区内硬质铺装工程m215000. 00花岗岩6区内山体、林地修复工程项1. 007河道水体修复工程项1.00（五）管理服务区1景观工程项12亮化工程项13道路提质工程项14区内绿化景观工程项15硬质铺装工程项1（六）总图工程1场地平整项1.003生态停车场2 m10000.004导览、标识设施项15卫生工程个16绿化工程项17景区道路工程n?10500沥青校路面（七）辅助公用工程1供水工程项12供配电工程项1含变压器等3亮化工程盏1200含路灯、景观灯等3消防工程项1,1排水工程力16安全及监控工程项17设备工程项

13、1注：以上数据来源于某某某市某某某江湖湿地公园建设项目工程可行性研究报 告项目建设期限本项目整体建设期限计划为4年，一期工程2017年5月开 工，建设期2年；二期工程2019年5月开工，建设期2年（工 程进度的具体安排由项目公司拟定）。2个子项目分别自竣工验 收通过之日进入运营期。3.4 项目总投资估算本项目总投资估算为66957.57万元，其中：一期工程总投资估算为20573.44万元，工程费用为15889 万元，工程建设及其他费用2822.17万元，基本预备费935.56 万元，建设期利息926.71万元。二期工程总投资估算46384.13万元，工程费用37402万元， 工程建设及其他费用

14、4783.53万元，基本预备费2109.28万元， 建设期利息2089.33万元。投资详见下表：表3-3某某某江湖国家湿地公园一期工程投资汇总表序号工程或费用名称估算金额（万元）备注建筑工程安装工 程设备购 置费其他费 用合计-工程费用（一）湿地保育区5696.000. 000. 000. 005696.001水岸保护工程480. 00480. 002展示区建设220. 00220. 00含装修3绿化工程900. 00900. 004道路工程3120.003120.00沥青路面5硬质铺装工程126. 00126. 00花岗岩6水源水质保护工程200. 00200. 007野生动植物及栖息地保

15、护工程150. 00150. 008湿地科研监测工程200. 00200. 009山体、林地修复工程100. 00100. 0010河道、水体修复工程200. 00200. 00（二）湿地恢复重建区2812.000. 000. 000. 002812.001景观工程940. 000. 000. 000. 00940. 001. 1潜水滩涂240. 00240. 001.2带水沼泽80. 0080. 001.3断流景段120. 00120. 001.4恢复示范区500. 00500. 002植被、水生植物恢复工 程150. 00150. 003人工湿地建设50. 0050. 004湿地景观改造工

16、程100. 00100. 005山体、林地修复工程80. 0080. 006道路工程910. 00910. 00沥青路面7绿化工程540. 00540. 008硬质铺装工程42. 0042.00花岗岩（三）湿地宣传展示区2721.000. 000. 000. 002721.001建筑工程1115.000. 000. 000. 001115.001. 1科普教育馆375. 00375. 00框架结构 （含装修）1.2托口镇历史博物馆200. 00200. 00框架结构 （含装修）1. 3湿地宣教长廊240. 00240. 001.4生态湿地文化展示区300. 00300. 00框架结构 （含装修

17、）2景观工程192. 000. 000. 000. 00192. 002. 1湿地景观亲水平台75. 0075.002.2观景休憩栈道105. 00105. 002.3摄影平台12. 0012.00沥青路面3道路工程416. 00416. 004绿化工程900. 00900. 005硬质铺装工程98. 0098. 00花岗岩（四）合理利用区3051.000. 000. 000. 003051.001建筑工程615. 000. 000. 000. 00615. 001. 1农耕文化体验馆375. 00375. 00框架结构 （含装修）1.2观景楼240. 00240. 002景观工程186. 0

18、00. 000. 000. 00186. 002. 1森林游憩园60. 0060. 002. 2亲水栈道90. 0090. 002.3垂钓平台12. 0012.002.4亲水广场24. 0024.001.5 投资回报机制251.6 政府补贴调整机制及收益分配281.7 相关配套安排30第六章项目合同体系316. 1合同体系层次316.1 权利义务边界326.2 交易条件边界366.3 履约保障边界376.4 调整衔接边界39第七章社会资本选择417. 1选择方式417.1 选择标准417.2 选择程序42第八章监管架构458. 1授权关系458.2监管方式45第九章政府投入和资金落实安排479

19、. 1政府投入479.2资金落实安排47第十章实施进度安排 4910. 1工作安排4911. 2工作内容4912. 3实施时间表 513道路工程390. 00390. 00沥青路面4绿化工程1000.001000.005硬质铺装工程280. 00280. 00花岗岩6山体、林地修复工程100. 00100. 00（五）管理服务区1384.000. 000. 000. 001384.001建筑工程1040. 000. 000. 000. 001040.001. 1餐饮住宿用房540. 00540.00框架结构 （含装修）1.2医疗用房90. 0090. 00框架结构 （含装修）1. 3游客中心3

20、30. 00330. 00框架结构 （含装修）1.4其他用房80. 0080. 00砖混结构 （含装修）2道路工程52.0052.00沥青路面3绿化工程250. 00250. 004硬质铺装工程42. 0042.00花岗岩（六）总图工程360. 000. 00100. 000. 00460. 001场地平整150. 00150. 003生态停车场110. 00110.004导览、标识设施50. 0050. 005卫生工程100. 000. 00100. 006绿化工程50. 0050. 00（七）辅助公用工程0. 0036. 75208. 250. 00245. 001供水工程4. 5025.

21、 5030. 002供配电工程12. 0068. 0080. 00含变压器| 等3消防工程6. 0034. 0040. 004排水工程5. 2529. 7535.006安全及监控工程9. 0051.0060. 00第一部分合计15544. 036. 75308. 250. 0015889. 0工程其他费用1工程咨询费58. 0058. 002建设单位管理费327. 38327. 38工程费用 X2%3工程建设监理费158.89158. 89工程费用 XI%4湿地公园规划总费用700. 00700. 004. 1湿地公园总体规划费用600. 00600. 004.2湿地公园规划修编费用100.

22、00100. 005工程设计费600. 00600. 00计价格 200210 号6工程勘察费150. 00150. 00Y计费义25%7施工图预算编制费60. 0060. 00设计费义 10%8施工图审查费30. 0030. 00设计费X 5%9竣工图编制费60. 0060. 00设计费X 10%10招标代理费77.9077.90建安工程 费 X0. 5%11报建费200. 00200. 00新建建筑 物报建12土地费用400. 00400. 00第二部分合计2822.172822. 17第一、二部分合计15544.0036. 75308.252822.1718711.17基本预备费935.

23、 56935. 56（一+二）*5%四工程估算总投资15544.0036. 75308.253757.7319646.73注：以上数据来源于某某某市某某某江湖湿地公园建设项目工程可行性研究报 告表3-12某某某江湖国家湿地公园二期工程投资估算明细（单位：万 元）序号工程或费用名称估算金额（万元）备注建筑工程安装工 程设备购置 费其他费用合计工程费用（一）山林康体休闲区4324. 000. 000. 000. 004324.001基础服务设施及小品建 设300. 00300. 002山体、林地修复工程60. 0060. 003区内游步道工程880. 00880. 00沥青舲路面4区内绿化景观工程

24、3000. 003000.005硬质铺装工程84. 0084. 00花岗岩（二）沟壑风貌展示区9330. 000. 000. 000. 009330.001建筑工程1300. 000. 000. 000. 001300.001. 1沟壑风貌展示馆390. 00390. 00框架结构（含 装修）1.2沟壑风貌示范区390. 00390. 00框架结构（含 装修）1.3民俗文化馆520. 00520. 00框架结构（含 装修）2基础服务设施及小品建 设200. 00200. 00山体林地修复工程120. 00120. 004河道、水体修复工程200. 00200. 005区内道路工程1170.00

25、1170.00沥青舲路面6区内绿化景观工程6250.006250.007硬质铺装工程90. 0090. 00花岗岩（三）山水疗养度假区9270. 00. 000. 000. 009270.001基础服务设施及小品建 设200. 00200. 002区内道路工程1040.001040.003区内绿化景观工程7500.007500.004区内硬质铺装工程280. 00280. 005区内山体、林地修复工 程150. 00150. 006区内河道水体修复工程100. 00100. 00（四）特色民风体验区11680. 00. 000. 000. 0011680.01建筑工程1760.001760.0

26、01. 1农庄小院720. 00720. 00含装修1.2侗族民俗建筑1040. 001040.00含装修2基础服务设施及小品建 设300. 00300. 003区内道路工程1170.001170.00沥青舲路面4区内绿化工程8000.008000.005区内硬质铺装工程420. 00420. 00花岗岩6区内山体、林地修复工 程30. 0030. 007河道水体修复工程0. 000. 00（五）管理服务区530. 000. 000. 000. 00530. 001景观工程50. 0050. 002亮化工程200. 00200. 003道路提质工程150. 00150. 004区内绿化景观工程

27、100. 00100. 005硬质铺装工程30. 0030. 00（六）总图工程973. 000. 0050. 000. 001023.001场地平整160. 00160. 003生态停车场220. 00220. 004导览、标识设施120. 00120. 005卫生工程50. 000. 0050. 006绿化工程200. 00200. 007景区道路工程273. 00沥青舲路面（七）辅助公用工程0. 00186.751058.250. 001245.001供水工程22. 50127. 50150. 002供配电工程37. 50212.50250. 00含变压器等3亮化工程54. 00306.

28、 00360. 00含路灯、景观 灯等3消防工程18. 00102.00120. 004排水工程15. 0085.00100. 006安全及监控工程9. 7555.2565. 007设备工程30. 00170. 00200. 00第一部分合计36107. 0186. 751108.250. 0037402. 0工程其他费用1工程咨询费80. 0080. 002建设单位管理费748.04748. 04工程费用义 2%3工程建设监理费1122.061122.06工程费用义 1%4旅游规划设计总费用1500.001500.004. 1旅游总体规划费用100. 00100. 004.2旅游详细规划14

29、00.001400.005工程设计费0. 000. 00计价格200210 号6工程勘察费375. 00375. 00设计费X 25%7施工图预算编制费150. 00150. 00设计费X10%8施工图审查赛75. 0075.00设计费X5%9竣工图编制费150. 00150. 00设计费义10%10招标代理费181.47181.47建安工程费 X0. 5%11报建费350. 00350. 00新建建筑物 报建12土地费用800. 00800. 00第二部分合计4783.534783.53第一、二部分合计36107.0186. 751108.254783. 5342185. 5基本预备费210

30、9.282109.28（一+二）*5%四工程估算总投资36107. 0186. 751108.256892.8144294. 8注：以上数据来源于某某某市某某某江湖湿地公园建设项目工程可行性研究报 告第四章风险分配基本框架风险分配原则(1)承担风险的一方应该对该风险具有控制力，此控制力 具体指：是否完全理解所要承担的风险、能否预见风险、能否正确 评估风险对项目的影响、能否控制风险的发生、风险事件发生时能 否管理风险和风险事件发生后能否处理风险所带来的危害；(2)承担风险的一方能够将该风险合理转移；(3)承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或 动机；(4)风险分担与所获得的收益匹配；(5

31、)由该方承担风险最有效率；(6)如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生 的费用和损失转移给合同相对方。4.1 风险分配基本内容社会资本承担设计、建造、财务和营运等风险(1)项目准备期运作风险项目的前期涵盖了项目公司成立、设计、顾问咨询、融资条 件、施工准备等各个阶段，均由项目公司负责全过程运作和管理。政 府与社会资本将根据下文的风险分担框架表承担各自风险。(2)项目建设期风险项目建设期风险主要包括建设工期风险、建设成本风险和建 设质量风险。原则上本项目建设期风险主要由社会资本予以承 担，但如遇建设期内原材料成本大幅上涨（涨幅比例超过近三年 平均价格10%）的，可由社会资本向政府方建议增

32、加项目总投资， 由政府方视具体情况予以认可。若本项目建设工期的延误导致本项 目竣工时间超过原定时间，从而影响到项目运营期的，损失由社会资 本方自行承担；项目建设成本和质量项目公司必须有效控制，若建 设成本超支，则必然影响项目投资回收或贷款偿还（经政府同意 的因工程量变更而导致的成本超支除外）。（3）运营维护风险PPP项目的运营并非是完全的市场经济行为，政府对项目公 司的运营收入标准均有相应的规定和限制，故项目公司将承担项 目的运营维护风险。社会资本的优势在于对运行维护更具有可控 性，由社会资本来承担这些风险更能促使项目公司提高技术和管 理水平，降低运营成本，以保障本项目顺利的运营。422政府承

33、担政策、法律风险、配套投入和支付的风险由于基础设施和公用设施建设投资大，短期内收益小，未来 的风险都是未知的，这些不仅会影响项目建设资金的筹集，也会 给项目公司造成压力。对于政治风险、法律变更风险、国有化风 险等，则需要由更有控制力的公共部门来承担，这是因为公共部 门作为政府或政府的代表，有能力影响规章制度、政策、法律和其 他规定，处在比私人部门更有利的位置来识别、评价和控制这些 风险。故政府应承担相关政策变化产生的风险、承担项目公司正常 收益下的购买服务，以保障项目的顺利运营和社会资本方的投资收益，减轻社会资本方的压力，公平合理承担项目建设和运营中 的风险，以减少摩擦，保障项目的顺利运营。4

34、23社会资本和政府共同承担通货膨胀、不可抗力等风险项目建设和运营中出现通货膨胀、不可抗力、应急风险、公 众反对和未知风险时，由社会资本和政府来共同承担应对，体现出公平合理，才能保证社会资本方和政府合作顺畅，更 好的保证项目的顺利实施。具体可由社会资本与政府方在PPP 项目合同中规定本项目调价机制、或其他不可抗力的风险补偿 机制。4.2 风险分配基本框架合理的风险分配是PPP项目的目标，也是项目成功的一个关 键因素。根据能力风险对等原则、成本效率最优原则、风险收益匹 配原则，应由最有能力消除、控制或降低风险的一方承担风险。双方 应在项目全生命周期内（准备期、建设期、运营期、移交期）以上 述风险分

35、配框架为基础，具体明确各自风险承担内容，并在ppp项目合同明确相应风险承担安排。详见本项目的责任及 风险分担框架。表4-1政府与社会资本风险分担框架表序号风险因素政府承担社会资本承担共同承担1政策风险1.1政府干预V1.2征用/公有化VL 3政府信用V1.4公众反对序号风险因素政府承担社会资本承担共同承担1.4. 1因项目公司施工、运营 等原因造成的扰民V非项目公司原因 造成的公众反对V1.5税收调整V1.6决策审批延误V2法律风险2. 1法律变更V2.2合同文件冲突V2. 3第三方延误/违约V2.4设施所有权V3建造风险3. 1设计不当V3.2工程变更3. 2. 1项目公司原因 导致的变更V标准规范、政府提出优 化等原因导致的变更V