江西省市场监管局“双随机、一公开”抽查工作指引（第一版）》.docx

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1、江西省市场监管局“双随机、一公开”抽查工作指引（第一版）4 .企业为有限责任公司或者股份有限公司的，其股东或者发起人认缴和实缴的 出资额、出资时间、出资方式等信息：核对企业最后一次备案章程、企业自有章程、 登记系统中登记信息、企业公示信息是否一致，但以企业提交的最新章程为准。如 发现企业最新章程修改未备案，要求企业及时办理备案。其中：a.对认缴制企业的 出资到位情况的核查应当要求企业提交财务报表、银行进账单等证明材料；b.对实 缴制企业的出资情况进行核查时，适用“注册资本实缴情况的检查”事项的检查方 法。5 .有限责任公司股东股权转让等股权变更信息：通过比对实收资本明细账或股 东名册与登记系统

2、中登记的信息，核实股东变更情况。通过查看企业提交的章程、 股东会决议、股权转让协议、股东名册、审计报告等证明材料，核实股权变更情况。6 .网站以及从事网络经营的网店的名称、网址等信息：通过要求企业展示有关 网页、主动进行网络搜索等方式进行检查。7从业人数、资产总额、负债总额、对外提供保证担保、所有者权益合计、营 业总收入、主营业务收入、利润总额、净利润、纳税总额信息。（1）从业人数：与 劳动部门进行数据比对，或核对企业提交年报年度末的工资发放清单、劳动报表等 相关资料；核对年度末的工资发放清单、劳动报表等相关资料。（2）对外提供保证 担保：要求提供合同文本、保证担保合同或审计报告等有关材料，判

3、断企业有无瞒 报情形。（3）资产总额、负债总额、所有者权益合计、营业总收入、主营业务收入、 利润总额、净利润、纳税总额信息：核查企业提供的财务报表、账薄、凭证等，或 者利用税务等其它政府部门作出的检查、核查结果，判断是否与公示情况一致。可 以委托专业机构作出专业结论，可以采纳企业提供的审计报告。8 .资产状况信息包括营业额或营业收入、纳税总额等。（1）营业额或营业收入: 核对账册、凭证粘贴簿、进销货登记薄或税控装置等经营资料。不明显多于或少于 税务部门核定的营业额或合理营业收入可视为正常，精确到万元。（2）纳税总额: 个体工商户年报营业额或营业收入36万元以下，且纳税总额1万元内的，可不核 查

4、其他材料视为正常（具体额度按相关增值税或营业税减免政策调整）。个体工商 户年报营业额或营业收入36万元以上的，纳税总额1万元以上的，由个体工商户 提供纳税凭据，如税务部门通知书、完税证明或银行扣税记录等，核查与年报信息 是否一致，精确到万元。个体工商户年报营业额或营业收入36万元以上，且纳税 总额少于1万元的，可要求个体工商户提供相应的税收减免证明进行核对。9 .行政许可取得和变动信息：提供相关行政许可证明，核对许可文件名称、有 效期与年报信息是否一致。10 .党建信息：核对党费证、上级党组织相关文件或证明材料与年报信息是否一 致。（二）即时公示信息的检查通过查阅企业最新章程、股东会决议、股权

5、转让协议、实收资本明细账或股东 名册、审计报告或验资报告、财务报表、银行进账单、行政许可证证明、行政处罚 决定书、场所使用证明等材料，以及通过比对各部门归集的登记备案、行政许可、 行政处罚等信息，确认企业是否将下列信息在信息形成之日起20个工作日内通过 国家企业信用信息公示系统准确向社会公示：注销的资质认定证书或者标志的，由县级以上市场监督管理部门责令改正，处3万 元以下罚款。第三十八条 对资质认定部门、专业技术评价机构以及相关评审人员的违法违 规行为，任何单位和个人有权举报。相关部门应当依据各自职责及时处理，并为举 报人保密。第三十九条 从事资质认定的工作人员，在工作中滥用职权、玩忽职守、徇

6、私 舞弊的，依法予以处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（五）检验检测机构监督管理办法（2021年施行）第八条 检验检测机构应当按照国家有关强制性规定的样品管理、仪器设备管 理与使用、检验检测规程或者方法、数据传输与保存等要求进行检验检测。第十条需要分包检验检测项目的，检验检测机构应当分包给具备相应条件和 能力的检验检测机构，并事先取得委托人对分包的检验检测项目以及拟承担分包项 目的检验检测机构的同意。检验检测机构应当在检验检测报告中注明分包的检验检测项目以及承担分包项 目的检验检测机构。第十一条 检验检测机构应当在其检验检测报告上加盖检验检测机构公章或者 检验检测专用章，由授权签字人在其技术

7、能力范围内签发。检验检测报告用语应当符合相关要求，列明标准等技术依据。检验检测报告存在文 字错误，确需更正的，检验检测机构应当按照标准等规定进行更正，并予以标注或 者说明。第十三条 检验检测机构不得出具不实检验检测报告。检验检测机构出具的检验检测报告存在下列情形之一，并且数据、结果存在错 误或者无法复核的，属于不实检验检测报告：（一）样品的采集、标识、分发、流转、制备、保存、处置不符合标准等规定, 存在样品污染、混淆、损毁、性状异常改变等情形的；（二）使用未经检定或者校准的仪器、设备、设施的；（三）违反国家有关强制性规定的检验检测规程或者方法的；（四）未按照标准等规定传输、保存原始数据和报告的

8、。第十四条 检验检测机构不得出具虚假检验检测报告。检验检测机构出具的检验检测报告存在下列情形之一的，属于虚假检验检测报 告：（一）未经检验检测的；（二）伪造、变造原始数据、记录，或者未按照标准等规定采用原始数据、记 录的；（三）减少、遗漏或者变更标准等规定的应当检验检测的项目，或者改变关键 检验检测条件的；（四）调换检验检测样品或者改变其原有状态进行检验检测的；（五）伪造检验检测机构公章或者检验检测专用章，或者伪造授权签字人签名 或者签发时间的。第二十五条 检验检测机构有下列情形之一的，由县级以上市场监督管理部门 责令限期改正；逾期未改正或者改正后仍不符合要求的，处3万元以下罚款：（一）违反本

9、办法第八条第一款规定，进行检验检测的；（二）违反本办法第十条规定分包检验检测项目，或者应当注明而未注明的；（三）违反本办法第十一条第一款规定，未在检验检测报告上加盖检验检测机 构公章或者检验检测专用章，或者未经授权签字人签发或者授权签字人超出其技术 能力范围签发的。第二十六条 检验检测机构有下列情形之一的，法律、法规对撤销、吊销、取 消检验检测资质或者证书等有行政处罚规定的，依照法律、法规的规定执行；法律、 法规未作规定的，由县级以上市场监督管理部门责令限期改正，处3万元罚款：（-）违反本办法第十三条规定，出具不实检验检测报告的；（二）违反本办法第十四条规定，出具虚假检验检测报告的。（六）中华

10、人民共和国道路交通安全法实施条例（2017年修改）第十五条质量技术监督部门负责对机动车安全技术检验机构实行计量认证管 理。（七）中华人民共和国大气污染防治法（2018年修订）第五十四条 机动车排放检验机构应当依法通过计量认证,使用经依法检定合格 的机动车排放检验设备，按照国务院生态环境主管部门制定的规范，对机动车进行 排放检验，并与生态环境主管部门联网，实现检验数据实时共享。机动车排放检验 机构及其负责人对检验数据的真实性和准确性负责。生态环境主管部门和认证认可 监督管理部门应当对机动车排放检验机构的排放检验情况进行监督检查。（八）全国人大常委会关于司法鉴定管理问题的决定（2015年修正）第五

11、条 法人或其他组织申请从事司法鉴定业务的，应当有在业务范围内进行司 法鉴定所必需的依法通过计量认证或者实验室认可的检测实验室。（九）中华人民共和国农产品质量安全法（2022年修订）第三十五条 农产品质量安全检测机构应当依法经计量认证合格。（十）中华人民共和国食品安全法（2021年修订）第八十四条 食品检验机构按照国家有关认证认可的规定取得资质认定后，方可 从事食品检验活动。第一百三十八条 违反本法规定，食品检验机构、食品检验人员出具虚假检验报 告的，由授予其资质的主管部门或者机构撤销该食品检验机构的检验资质，没收所 收取的检验费用，并处检验费用五倍以上十倍以下罚款，检验费用不足一万元的， 并处

12、五万元以上十万元以下罚款；依法对食品检验机构直接负责的主管人员和食品 检验人员给予撤职或者开除处分；导致发生重大食品安全事故的，对直接负责的主 管人员和食品检验人员给予开除处分。违反本法规定，受到开除处分的食品检验机构人员，自处分决定作出之日起十 年内不得从事食品检验工作；因食品安全违法行为受到刑事处罚或者因出具虚假检 验报告导致发生重大食品安全事故受到开除处分的食品检验机构人员，终身不得从 事食品检验工作。食品检验机构聘用不得从事食品检验工作的人员的，由授予其资 质的主管部门或者机构撤销该食品检验机构的检验资质。食品检验机构出具虚假检验报告，使消费者的合法权益受到损害的，应当与食品 生产经营

13、者承担连带责任。（十一）医疗器械监督管理条例（2021年修订）第七十五条医疗器械检验机构资质认定工作按照国家有关规定实行统一管理。 经国务院认证认可监督管理部门会同国务院药品监督管理部门认定的检验机构，方 可对医疗器械实施检验。第九十六条医疗器械检验机构出具虚假检验报告的，由授予其资质的主管部门 撤销检验资质，10年内不受理相关责任人以及单位提出的资质认定申请，并处10 万元以上30万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；对违法单位的法定代 表人、主要负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员，没收违法行为发生期间 自本单位所获收入，并处所获收入30%以上3倍以下罚款，依法给予处分；受到开 除

14、处分的，10年内禁止其从事医疗器械检验工作。18.市场类标准监督检查工作指引一、抽查事项（-）企业标准自我声明公开监督检查（二）团体标准自我声明公开监督检查二、检查内容和方法（一）企业标准自我声明公开监督检查检查标准技术要求是否低于强制性国家标准；标准是否做到技术上先进、经济 上合理；标准编号和名称是否符合规定；标准功能指标和性能指标是否公开。（二）团体标准自我声明公开监督检查检查自我声明公开的团体标准技术要求是否符合不低于国家标准；团体标准内 容是否做到技术上先进、经济上合理；团体标准编号是否符合规定。三、检查依据（一）中华人民共和国标准化法（2018年施行）第二十一条 推荐性国家标准、行业

15、标准、地方标准、团体标准、企业标准的技 术要求不得低于强制性国家标准的相关技术要求。第二十二条：第二十二条制定标准应当有利于科学合理利用资源，推广科学技 术成果，增强产品的安全性、通用性、可替换性，提高经济效益、社会效益、生态 效益，做到技术上先进、经济上合理。第二十七条国家实行团体标准、企业标准自我声明公开和监督制度。企业应当 公开其执行的强制性标准、推荐性标准、团体标准或者企业标准的编号和名称；企 业执行自行制定的企业标准的，还应当公开产品、服务的功能指标和产品的性能指 标。国家鼓励团体标准、企业标准通过标准信息公共服务平台向社会公开。企业应当按照标准组织生产经营活动，其生产的产品、提供的

16、服务应当符合企业公 开标准的技术要求。第三十二条 县级以上人民政府标准化行政主管部门、有关行政主管部门依据法 定职责，对标准的制定进行指导和监督，对标准的实施进行监督检查。第三十八条 企业未依照本法规定公开其执行的标准的，由标准化行政主管部门 责令限期改正；逾期不改正的，在标准信息公共服务平台上公示。第三十九条国务院有关行政主管部门、设区的市级以上地方人民政府标准化行 政主管部门制定的标准不符合本法第二十一条第一款、第二十二条第一款规定的， 应当及时改正；拒不改正的，由国务院标准化行政主管部门公告废止相关标准；对 负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分。社会团体、企业制定的标准不 符合本

17、法第二十一条第一款、第二十二条第一款规定的，由标准化行政主管部门责 令限期改正；逾期不改正的，由省级以上人民政府标准化行政主管部门废止相关标 准，并在标准信息公共服务平台上公示。违反本法第二十二条第二款规定，利用标 准实施排除、限制市场竞争行为的，依照中华人民共和国反垄断法等法律、行 政法规的规定处理。第四十二条 社会团体、企业未依照本法规定对团体标准或者企业标准进行编号 的，由标准化行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，由省级以上人民政府标 准化行政主管部门撤销相关标准编号，并在标准信息公共服务平台上公示。（二）团体标准管理规定（2019年施行）第五条国务院标准化行政主管部门统一管理团体标

18、准化工作。国务院有关行政 主管部门分工管理本部门、本行业的团体标准化工作。县级以上地方人民政府标准化行政主管部门统一管理本行政区域内的团体标准 化工作。县级以上地方人民政府有关行政主管部门分工管理本行政区域内本部门、 本行业的团体标准化工作。第六条国家实行团体标准自我声明公开和监督制度。第十条第三款禁止利用团体标准实施妨碍商品、服务自由流通等排除、限制市 场竞争的行为。第十一条第一款团体标准应当符合相关法律法规的要求,不得与国家有关产业 政策相抵触。第十二条团体标准的技术要求不得低于强制性标准的相关技术要求。第三十二条县级以上人民政府标准化行政主管部门、有关行政主管部门依据法 定职责，对团体标

19、准的制定进行指导和监督，对团体标准的实施进行监督检查。（三）江西省标准化条例（2020年施行）第二十四条 社会团体应当公开其团体标准的名称、编号、发布文件等基本信息。 团体标准涉及专利的，还应当公开标准涉及专利的信息。鼓励社会团体在全国标准 信息公共服务平台公开其团体标准的名称、编号及涉及专利情况等信息。鼓励社会 团体公开其团体标准全文和外文版本。第二十五条 企业应当公开其执行的强制性标准、推荐性标准、团体标准或者企 业标准的名称和编号。19.知识产权（商标、特殊标志）使用行为检查工作指引一、抽查事项（一）商标使用行为的检查（二）集体商标、证明商标（含地理标志）使用行为的检查（三）商标印制行为

20、的检查二、检查内容和要点（一）商标使用行为的检查。1 .检查市场主体是否有自行改变注册商标、注册人名义、地址或者其他注册事 项情况。本检查项目适用于商品生产市场主体或者服务提供市场主体。（1）检查市场主体使用的注册商标标识是否自行改变，应对比商标注册证书和 市场主体实际使用商标情况，看两者是否一致；（2）检查商标注册人名义和地址是否自行改变，应对比市场主体营业执照或主 体资格证明登记事项与商标注册证载明事项，看两者是否一致；（3）市场主体实际使用多件注册商标，少于5件的，全部检查，多于5件的, 在5%比例内抽查。2 .检查注册商标被许可使用人是否在使用该注册商标的商品上标明被许可人的 名称和商

21、品产地。本检查项目适用于市场主体使用的注册商标属于被许可使用的情 况。（1）要求市场主体提供商标许可使用合同，明确注册商标许可使用关系；（2）检查注册商标被许可人商品标注情况，看是否标注了被许可人的名称和商 品产地。3 .检查市场主体使用的商标是否存在法律、行政法规规定必须申请商标注册， 而未经核准注册的情况；检查烟草制品生产企业烟草制品商标注册证。4 .检查市场主体是否有将未注册商标冒充注册商标使用。（1）查看市场主体商品商标是否标注有“注册商标”或者注册标记或。（2）如有上述标注，要求市场主体提供商标注册证。5 .检查市场主体是否有使用未注册商标违反商标法第十条规定的情况。本检查 项目适用

22、于商品生产市场主体或服务提供市场主体。对照商标法第十条内容，检查 市场主体生产商品商标标注情况。6 .检查市场主体是否在商品、商品包装或者容器上，或者用于广告宣传、展览 以及其他商业活动中使用“驰名商标”字样。检查市场主体商品包装标注情况、服 务商标使用情况、广告宣传材料内容，看其有无使用“驰名商标”字样。（二）集体商标、证明商标（含地理标志）使用行为的检查。L检查集体商标（含地理标志）注册人的集体成员是否未履行使用管理规则规 定的手续使用该集体商标，是否许可非集体成员使用。查看集体商标（含地理标志） 使用人是否有集体商标使用证。核对集体商标（含地理标志）使用人是否是商 标注册人章程中的集体成

23、员。7 .检查证明商标使用人是否未履行该证明商标（含地理标志）使用管理规则规 定的手续就使用该证明商标。查看证明商标（含地理标志）商标使用人是否有证 明商标使用证。8 .证明商标（含地理标志）的注册人是否在自己提供的商品上使用该证明商标。 查看证明商标（含地理标志）商标使用人是否与商标注册人一致。（三）商标印制行为的检杳。1 .检查商标印制单位商标印制档案完备情况。检查商标印制单位是否已建立商标印制档案；抽查2份商标档案，检查商 标印制委托人营业执照副本或者合法的营业证明或者身份证明、商标印制业务登 记表、商标注册证复印件、商标使用许可合同复印件、商标印制授权书复印 件，看上述证明材料及商标标

24、识是否符合商标印制管理办法第三条、第四条、 第五条、第六条、第八条规定。2 .检查商标印制单位商标标识出入库台帐情况。检查商标印制单位是否已建立商标标识出入库制度;现场抽查2户商标标 识出入库台帐，验证商标标识出入库制度是否落实。三、检查依据（一）中华人民共和国商标法（2019年修订）第六条 法律、行政法规规定必须使用注册商标的商品，必须申请商标注册，未 经核准注册的，不得在市场销售。第十条下列标志不得作为商标使用：（-）同中华人民共和国的国家名称、国旗、国徽、国歌、军旗、军徽、军歌、 勋章等相同或者近似的，以及同中央国家机关的名称、标志、所在地特定地点的名 称或者标志性建筑物的名称、图形相同

25、的；（二）同外国的国家名称、国旗、国徽、军旗等相同或者近似的，但经该国政 府同意的除外；（三）同政府间国际组织的名称、旗锵、徽记等相同或者近似的，但经该组织 同意或者不易误导公众的除外；（四）与表明实施控制、予以保证的官方标志、检验印记相同或者近似的，但 经授权的除外；（五）同“红十字”、“红新月”的名称、标志相同或者近似的；（六）带有民族歧视性的；（七）带有欺骗性，容易使公众对商品的质量等特点或者产地产生误认的；（A）有害于社会主义道德风尚或者有其他不良影响的。县级以上行政区划的 地名或者公众知晓的外国地名，不得作为商标。但是，地名具有其他含义或者作为 集体商标、证明商标组成部分的除外；已经

26、注册的使用地名的商标继续有效。第十四条第五款 生产、经营者不得将“驰名商标”字样用于商品、商品包装或 者容器上，或者用于广告宣传、展览以及其他商业活动中。第四十三条第二款 经许可使用他人注册商标的，必须在使用该注册商标的商品 上标明被许可人的名称和商品产地。第四十九条第一款商标注册人在使用注册商标的过程中，自行改变注册商标、 注册人名义、地址或者其他注册事项的，由地方工商行政管理部门责令限期改正； 期满不改正的，由商标局撤销其注册商标。第五十一条违反本法第六条规定的，由地方工商行政管理部门责令限期申请注 册，违法经营额五万元以上的，可以处违法经营额百分之二十以下的罚款，没有违 法经营额或者违法

27、经营额不足五万元的，可以处一万元以下的罚款。第五十二条将未注册商标冒充注册商标使用的，或者使用未注册商标违反本法 第十条规定的，由地方工商行政管理部门予以制止，限期改正，并可以予以通报， 违法经营额五万元以上的，可以处违法经营额百分之二十以下的罚款，没有违法经 营额或者违法经营额不足五万元的，可以处一万元以下的罚款。第五十三条 违反本法第十四条第五款规定的，由地方工商行政管理部门责令改 正，处十万元罚款。第十六条 商标中有商品的地理标志，而该商品并非来源于该标志所标示的地 区，误导公众的，不予注册并禁止使用；但是，已经善意取得注册的继续有效。前 款所称地理标志，是指标示某商品来源于某地区，该商

28、品的特定质量、信誉或者其 他特征，主要由该地区的自然因素或者人文因素所决定的标志。（二）中华人民共和国商标法实施条例（2014年修订）第七十一条 违反商标法第四十三条第二款规定的，由工商行政管理部门责令限 期改正；逾期不改正的，责令停止销售，拒不停止销售的，处10万元以下的罚款。第四条 商标法第十六条规定的地理标志，可以依照商标法和本条例的规定，作 为证明商标或者集体商标申请注册。以地理标志作为证明商标注册的，其商品符合 使用该地理标志条件的自然人、法人或者其他组织可以要求使用该证明商标，控制 该证明商标的组织应当允许。以地理标志作为集体商标注册的，其商品符合使用该 地理标志条件的自然人、法人

29、或者其他组织，可以要求参加以该地理标志作为集体 商标注册的团体、协会或者其他组织，该团体、协会或者其他组织应当依据其章程 接纳为会员；不要求参加以该地理标志作为集体商标注册的团体、协会或者其他组 织的，也可以正当使用该地理标志，该团体、协会或者其他组织无权禁止。（三）集体商标、证明商标注册和管理办法（2003年施行）第十七条集体商标注册人的集体成员，在履行该集体商标使用管理规则规定的 手续后，可以使用该集体商标。集体商标不得许可非集体成员使用。第十八条凡符合证明商标使用管理规则规定条件的，在履行该证明商标使用管 理规则规定的手续后，可以使用该证明商标，注册人不得拒绝办理手续。第十九条使用集体商

30、标的，注册人应发给使用人集体商标使用证；使用证 明商标的，注册人应发给使用人证明商标使用证。第二十条 证明商标的注册人不得在自己提供的商品上使用该证明商标。第二十一条 集体商标、证明商标注册人没有对该商标的使用进行有效管理或者 控制，致使该商标使用的商品达不到其使用管理规则的要求，对消费者造成损害的, 由工商行政管理部门责令限期改正；拒不改正的，处以违法所得三倍以下的罚款， 但最高不超过三万元；没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。第二十二条违反实施条例第六条、本办法第十四条、第十五条、第十七条、第 十八条、第二十条规定的，由工商行政管理部门责令限期改正；拒不改正的，处以 违法所得三倍以下的罚

31、款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，处以一万元以 下的罚款。（四）商标印制管理办法（2004年施行）第三条商标印制委托人委托商标印制单位印制商标的，应当出示营业执照副本 或者合法的营业证明或者身份证明。第四条商标印制委托人委托印制注册商标的，应当出示商标注册证或者由 注册人所在地县级工商行政管理局签章的商标注册证复印件，并另行提供一份 复印件。签订商标使用许可合同使用他人注册商标，被许可人需印制商标的，还应 当出示商标使用许可合同文本并提供一份复印件；商标注册人单独授权被许可人印 制商标的，除出示由注册人所在地县级工商行政管理局签章的商标注册证复印 件外，还应当出示授权书并提供一份复印件。

32、第五条委托印制注册商标的，商标印制委托人提供的有关证明文件及商标图样 应当符合下列要求：（一）所印制的商标样稿应当与商标注册证上的商标图样相同；（二）被许可人印制商标标识的，应有明确的授权书，或其所提供的商标使 用许可合同含有许可人允许其印制商标标识的内容；（三）被许可人的商标标识样稿应当标明被许可人的企业名称和地址；其注册 标记的使用符合商标法实施条例的有关规定。第六条 委托印制未注册商标的，商标印制委托人提供的商标图样应当符合下列 要求：（一）所印制的商标不得违反商标法第十条的规定；（二）所印制的商标不得标注“注册商标”字样或者使用注册标记。第七条商标印制单位应当对商标印制委托人提供的证明

33、文件和商标图样进行 核查。商标印制委托人未提供本办法第三条、第四条所规定的证明文件，或者其要 求印制的商标标识不符合本办法第五条、第六条规定的，商标印制单位不得承接印 制O第八条商标印制单位承印符合本办法规定的商标印制业务的，商标印制业务管 理人员应当按照要求填写商标印制业务登记表，载明商标印制委托人所提供的 证明文件的主要内容，商标印制业务登记表中的图样应当由商标印制单位业务 主管人员加盖骑缝章。商标标识印制完毕，商标印制单位应当在15天内提取标识 样品，连同商标印制业务登记表、商标注册证复印件、商标使用许可合同 复印件、商标印制授权书复印件等一并造册存档。第九条商标印制单位应当建立商标标识

34、出入库制度，商标标识出入库应当登记 台帐。废次标识应当集中进行销毁，不得流入社会。第十条商标印制档案及商标标识出入库台帐应当存档备查，存查期为两年。第十一条商标印制单位违反本办法第七条至第十条规定的，由所在地工商行政 管理局责令其限期改正，并视其情节予以警告，处以非法所得额三倍以下的罚款， 但最高不超过三万元，没有违法所得的，可以处以一万元以下的罚款。第十二条 擅自设立商标印刷企业或者擅自从事商标印刷经营活动的，由所在地 或者行为地工商行政管理局依照印刷业管理条例的有关规定予以处理。第十三条商标印制单位违反第七条规定承接印制业务，且印制的商标与他人注 册商标相同或者近似的，属于商标法实施条例第

35、五十条第（二）项所述的商标 侵权行为，由所在地或者行为地工商行政管理局依商标法的有关规定予以处理。20.知识产权代理行为检查工作指引一、抽查事项（一）商标代理行为检查（二）专利代理机构主体资格和执业资质检查（三）专利代理机构设立、变更、注销办事机构情况的检查（四）专利代理机构、专利代理人执业行为检查（五）专利代理机构年度报告和信息公示情况检查二、检查内容和方式（-）检查商标代理机构经营活动是否有违反商标法第六十八条、商标 法实施条例第八十八条规定。1 .网络在线检查。机构备案、广告发布、企业信用等情况。2 .现场检查。注册与备案内容是否一致；随机抽取代理合同及商标代理服务对 象，了解代理机构有

36、无以诋毁其他商标代理机构、欺诈、虚假宣传、引人误解或者 商业贿赂等方式招徒业务的情况。（二）检查专利代理机构经营活动是否有违反专利代理条例第四条、第五 条、第六条、第十五条、第十六条、第二十四条、第二十五条、第二十六条规定。1 .网络在线检查。机构备案、广告发布、企业信用等情况。2 .现场检查。注册与备案内容是否一致；随机抽取专利代理服务对象，了解代 理机构有无以诋毁其他专利代理机构、欺诈、虚假宣传、引人误解或者商业贿赂等 方式招徒业务；专利代理师资格证是否备案以及有无同时在两个以上专利代理机构 从事专利代理业务等情况。三、检查依据（一）中华人民共和国商标法（2019年修订）第六十八条商标代理

37、机构有下列行为之一的，由工商行政管理部门责令限期改 正，给予警告，处一万元以上十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直 接责任人员给予警告，处五千元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑 事责任：1 .办理商标事宜过程中，伪造、变造或者使用伪造、变造的法律文件、印章、 签名的；2 .以诋毁其他商标代理机构等手段招彳来商标代理业务或者以其他不正当手段扰 乱商标代理市场秩序的；3 .违反本法第四条、第十九条第三款和第四款规定的。商标代理机构有前款规 定行为的，由工商行政管理部门记入信用档案；情节严重的，商标局、商标评审委 员会并可以决定停止受理其办理商标代理业务，予以公告。商标代理机构

38、违反诚实 信用原则，侵害委托人合法利益的，应当依法承担民事责任，并由商标代理行业组 织按照章程规定予以惩戒。对恶意申请商标注册的，根据情节给予警告、罚款等行 政处罚；对恶意提起商标诉讼的，由人民法院依法给予处罚。（二）中华人民共和国商标法实施条例（2014年修订）第八十八条下列行为属于商标法第六十八条第一款第二项规定的以其他不正 当手段扰乱商标代理市场秩序的行为：1 .以欺诈、虚假宣传、引人误解或者商业贿赂等方式招徒业务的；2 .隐瞒事实，提供虚假证据，或者威胁、诱导他人隐瞒事实，提供虚假证据的;3 .在同一商标案件中接受有利益冲突的双方当事人委托的。第八十九条商标代理机构有商标法第六十八条规

39、定行为的，由行为人所在地或 者违法行为发生地县级以上工商行政管理部门进行查处并将查处情况通报商标局。（三）专利代理条例（2018年修订）.第四条 专利代理机构和专利代理师执业应当遵守法律、行政法规，恪守职业道 德、执业纪律，维护委托人的合法权益。专利代理机构和专利代理师依法执业受法 律保护。第五条国务院专利行政部门负责全国的专利代理管理工作。省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的部门负责本行政区域内的专利代 理管理工作。第六条专利代理机构和专利代理师可以依法成立和参加专利代理行业组织。 专利代理行业组织应当制定专利代理行业自律规范。专利代理行业自律规范不得与 法律、行政法规相抵触。国务院专利

40、行政部门依法对专利代理行业组织进行监督、指导。第十五条 专利代理机构解散或者被撤销、吊销执业许可证的，应当妥善处理各 种尚未办结的专利代理业务。第十六条专利代理师应当根据专利代理机构的指派承办专利代理业务,不得自 行接受委托。专利代理师不得同时在两个以上专利代理机构从事专利代理业务。专利代理师 对其签名办理的专利代理业务负责。第二十四条以隐瞒真实情况、弄虚作假手段取得专利代理机构执业许可证、专 利代理师资格证的，由国务院专利行政部门撤销专利代理机构执业许可证、专利代 理师资格证。专利代理机构取得执业许可证后，因情况变化不再符合本条例规定的 条件的，由国务院专利行政部门责令限期整改；逾期未改正或

41、者整改不合格的，撤 销执业许可证。第二十五条 专利代理机构有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市人民政府 管理专利工作的部门责令限期改正，予以警告，可以处10万元以下的罚款；情节 严重或者逾期未改正的，由国务院专利行政部门责令停止承接新的专利代理业务6 个月至12个月，直至吊销专利代理机构执业许可证：1 .合伙人、股东或者法定代表人等事项发生变化未办理变更手续；2 .就同一专利申请或者专利权的事务接受有利益冲突的其他当事人的委托；3 .指派专利代理师承办与其本人或者其近亲属有利益冲突的专利代理业务；4 .泄露委托人的发明创造内容，或者以自己的名义申请专利或请求宣告专利权 无效；5 .疏于管理，

42、造成严重后果。专业代理机构在执业过程中泄露委托人的发明创造内容，涉及泄露国家秘密、 侵犯商业秘密的，或者向有关行政、司法机关的工作人员行贿，提供虚假证据的， 依照有关法律、行政法规的规定承担法律责任；由国务院专利行政部门吊销专利代 理机构执业许可证。1 .有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、 出资方式等信息；2 .有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；3 .行政许可取得、变更、延续信息；4 .知识产权出质登记信息；5 .受到行政处罚的信息；6 .其他依法应当公示的信息。有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、 出资方式等信息：核对企

43、业最新的自有章程、登记系统中最后一次的相关登记备案 信息。检查材料：（1）对认缴制企业出资到位情况的检查，要求企业提交财务报表、 财务账簿、银行进账单等会计凭证以及其他相关材料；（2）对实行实缴制的企业的 出资情况进行检查时，检查企业提交的验资报告、财务报表、财务账簿、银行进账 单等会计凭证以及其他相关材料。有限责任公司股东股权转让等股权变更信息：（1）股东变更：核对登记系统中 登记信息、，查看企业章程、股东会决议、股权转让协议、股东名册、审计报告等相 关材料；（2）股权转让：核对登记系统中备案信息，查看企业章程、股东会决议、 股权转让协议、股东名册、审计报告等相关材料。行政许可取得、变更、延

44、续信息：检查企业的相关许可证或批准文件，或与相 关部门信息进行数据比对。也可以直接登录相关部门的网站查看相关许可审批信息。知识产权出质登记信息：检查企业的商标权、著作权（版权）、专利权质押登 记书等相关材料。受到行政处罚信息：市场监管处罚信息自查，与相关部门信息、进行数据比对, 或检查企业的处罚决定书、罚没收据等相关材料。三、检查依据（一）企业信息公示暂行条例（2014年施行）第三条 企业信息公示应当真实、及时。公示的企业信息涉及国家秘密、国家安 全或者社会公共利益的，应当报请主管的保密行政管理部门或者国家安全机关批准。 县级以上地方人民政府有关部门公示的企业信息涉及企业商业秘密或者个人隐私

45、的，应当报请上级主管部门批准。第八条 企业应当于每年1月1日至6月30日，通过企业信用信息公示系 统向工商行政管理部门报送上一年度年度报告，并向社会公示。当年设立登记的企 业，自下一年起报送并公示年度报告。第九条 企业年度报告内容包括：（-）企业通信地址、邮政编码、联系电话、电子邮箱等信息；（二）企业开业、歇业、清算等存续状态信息；（三）企业投资设立企业、购买股权信息；（四）企业为有限责任公司或者股份有限公司的，其股东或者发起人认缴和实 缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；（五）有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；（六）企业网站以及从事网络经营的网店的名称、网址等信息；第二十六条专利代理

46、师有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市人民政府管 理专利工作的部门责令限期改正，予以警告，可以处5万元以下的罚款；情节严重 或者逾期未改正的，由国务院专利行政部门责令停止承办新的专利代理业务6个月 至12个月，直至吊销专利代理师资格证：1 .未依照本条例规定进行备案；2 .自行接受委托办理专利代理业务；3 .同时在两个以上专利代理机构从事专利代理业务；4 .违反本条例规定对其审查、审理或者处理过的专利申请或专利案件进行代理;5 .泄露委托人的发明创造内容，或者以自己的名义申请专利或请求宣告专利权 无效。专利代理师在执业过程中泄露委托人的发明创造内容，涉及泄露国家秘密、 侵犯商业秘密的，或者向

47、有关行政、司法机关的工作人员行贿，提供虚假证据的， 依照有关法律、行政法规的规定承担法律责任；由国务院专利行政部门吊销专利代 理师资格证。第二十七条违反本条例规定擅自开展专利代理业务的，由省、自治区、直辖市 人民政府管理专利工作的部门责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款。（四）专利代理管理办法（2019年4月4日国家市场监督管理总局令 第6号公布）第四条 专利代理机构和专利代理师可以依法成立和参加全国性或者地方性专 利代理行业组织。专利代理行业组织是社会团体，是专利代理师的自律性组织。专 利代理行业组织应当制定专利代理行业自律规范，行业自律规范不得与法律、行政

48、法规、部门规章相抵触。专利代理机构、专利代理师应当遵守行业自律规范。第五条专利代理机构和专利代理师执业应当遵守法律、行政法规和本办法，恪 守职业道德、执业纪律，诚实守信，规范执业，提升专利代理质量，维护委托人的 合法权益和专利代理行业正常秩序。第六条国家知识产权局和省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的部门可 以根据实际情况，通过制定政策、建立机制等措施，支持引导专利代理机构为小微 企业以及无收入或者低收入的发明人、设计人提供专利代理援助服务。鼓励专利代 理行业组织和专利代理机构利用自身资源开展专利代理援助工作。第十一条 有限责任公司形式的专利代理机构申请办理执业许可证的，应当具备 下列条件：（-）有符合法律、行政法规和本办法第十四条规定的专利代理机构名称；（二）有书面公司章程；（三）有独立的经营场所；（四）有五名以上股