审计个人工作述职报告5篇.docx

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1、审计个人工作述职报告5篇1.审计个人工作述职报告自今年省分行督导组对市分行信贷财会基础管理基本规范 督导以来，市分行内部审计部统一思想认识，把握重点环节， 切实加强领导，确保督导整改工作不走过场、抓出实效。一、充分认识做好督导整改工作的重要意义，增强搞好工 作的自觉性。抓好督导整改是确保全行业务“又好又快”发展和争创 “两个”目标的关键。市分行内部审计部本着对农发行事业高 度负责的态度，认真开展督导整改。对整改需要解决的问题， 做到思想不松、力度不减、标准不降，抓紧抓实、一抓到底。在抓好督导整改的过程中，市分行内部审计部紧密结合本 行业务发展的实际，把解决思想问题和解决实际问题结合起来, 通过

2、解决思想、工作和作风上存在的问题，进一步坚定信心， 振奋精神，为构建和谐督导、加快农发行发展而尽职尽力。二、切实把握重点环节，扎实搞好督导整改的各项工作。1、切实把握督导整改的三个环节。做好督导整改工作关键 是要抓好制定整改措施和整改方案、认真进行整改、向全行员 工公布整改结果这三个环节的工作。市分行内部审计部对每个 环节都扎扎实实、不折不扣地抓好落实，确保督导整改工作的 高质量。2、切实把握督导整改的三个重点。一是抓好思想整改，着 力提高员工的思想政治素质。二是抓好工作整改，着力提高推三、回顾检查自身存在问题一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况、新问题层出不穷，新知识

3、新科学不断问世，面对 严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是工作较累的时 候，有过松弛思想，这是政治素质不高，也是自己世界观、人 生观、价值观不高的表现。四、针对以上问题，今后的努力方向是一是加强理论学习，进一步提高自身素质，对前台金融业 务的熟悉不能取代提高个人素质更高层次的追求，必须通过学 习增强分析问题、解决问题的能力。二是增强大局观念，转变 工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率， 积极配合领导和同事们把工作做得更好。总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作 任务，但仍存在问题和不足之处，这些问题和不足之处在今后 的实际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员

4、的职能作用, 全面提升工作水平。5.审计个人工作述职报告自今年省分行督导组对市分行信贷财会基础管理基本规范 督导以来，市分行内部审计部统一思想认识，把握重点环节， 切实加强领导，确保督导整改工作不走过场、抓出实效。一、充分认识做好督导整改工作的重要意义，增强搞好工 作的自觉性。抓好督导整改是确保全行业务“又好又快”发展和争创 “两个”目标的关键。市分行内部审计部本着对农发行事业高 度负责的态度，认真开展督导整改。对整改需要解决的问题， 做到思想不松、力度不减、标准不降，抓紧抓实、一抓到底。在抓好督导整改的过程中，市分行内部审计部紧密结合本 行业务发展的实际，把解决思想问题和解决实际问题结合起来

5、, 通过解决思想、工作和作风上存在的问题，进一步坚定信心， 振奋精神，为构建和谐督导、加快农发行发展而尽职尽力。二、切实把握重点环节，扎实搞好督导整改的各项工作。1、切实把握督导整改的三个环节。做好督导整改工作关键是要抓好制定整改措施和整改方案、 认真进行整改、向全行员工公布整改结果这三个环节的工作。 市分行内部审计部对每个环节都扎扎实实、不折不扣地抓好落 实，确保督导整改工作的高质量。2、切实把握督导整改的三个重点。一是抓好思想整改，着力提高员工的思想政治素质。坚持 把学习贯穿始终，进一步增强学习实践“三个代表”重要思想 的自觉性，针对查找出的在理想信念、宗旨意识、工作作风、 遵纪守章和立足

6、本职发挥作用等方面存在的问题，搞好思想整 改。二是抓好工作整改，着力提高推动工作的水平。紧紧围绕 “发展第一要务、和谐第一要义”来进行整改，进一步在全行 形成合规经营的强大合力，进一步促进农发行又好又快发展， 力争在创建“两个”上取得明显成效，进一步推进构建平安银 行的进程。三是抓好作风整改，着力增强合规经营的本领。切实发挥 督导的“督、帮、促”作用，注重改进督导方式，提高督导艺 术，主动为业务部室服务，谋求业务部室的支持与配合。对督 导中发现的各种问题进行分类排队，然后向各个部室进行反馈, 帮助业务部室在易出错环节、易出错部位制定防范整改的措施。 对于新业务，主动向业务部室进行前期警示，预警

7、可能发生实 体或程序违规的环节部位，增强员工合规经营的本领。三、切实加强组织领导，确保督导整改工作和谐发展。为确保督导整改工作任务的全面完成，市分行内部审计部 高度重视，周密部署，精心组织，务求实效，做到“三到位”。 一是责任落实到位。督导整改的关键在落实。对纳入督导整改 方案的整改任务，明确主要责任人和责任部门，提出整改时限, 人人做到整改内容、整改措施、整改时限、整改目标“四个清 楚”。二是领导带头到位。行领导率先垂范，带头抓督导整改, 推动督导整改工作高效、扎实、有序开展。三是建章立制到位。 按照构建平安银行的要求，把抓好督导整改与建章立制工作相 结合，建立健全各项规章制度，努力构建合规

8、经营的长效机制。动工作的水平。紧紧围绕“发展第一要务、和谐第一要义”来 进行整改，进一步在全行形成合规经营的强大合力，进一步促 进农发行又好又快发展，力争在创建“两个”上取得明显成效, 进一步推进构建平安银行的进程。三是抓好作风整改，着力增 强合规经营的本领。切实发挥督导的“督、帮、促”作用，注 重改进督导方式，提高督导艺术，主动为业务部室服务，谋求 业务部室的支持与配合。对督导中发现的各种问题进行分类排 队，然后向各个部室进行反馈，帮助业务部室在易出错环节、 易出错部位制定防范整改的措施。对于新业务，主动向业务部 室进行前期警示，预警可能发生实体或程序违规的环节部位， 增强员工合规经营的本领

9、。三、切实加强组织领导，确保督导整改工作和谐发展。为确保督导整改工作任务的全面完成，市分行内部审计部 高度重视，周密部署，精心组织，务求实效，做到“三到位”。 一是责任落实到位。督导整改的关键在落实。对纳入督导整改 方案的整改任务，明确主要责任人和责任部门，提出整改时限, 人人做到整改内容、整改措施、整改时限、整改目标“四个清 楚”。二是领导带头到位。行领导率先垂范，带头抓督导整改, 推动督导整改工作高效、扎实、有序开展。三是建章立制到位。 按照构建平安银行的要求，把抓好督导整改与建章立制工作相 结合，建立健全各项规章制度，努力构建合规经营的长效机制。2 .审计个人工作述职报告根据中支内审工作

10、部署，20年6月份和12月份分别在全 行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控 制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容 对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全 行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评 价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员；以重点股 室、关键岗位、薄弱环节的审计为主；有针对性地检查监督各 职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺 陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发 现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分 析存

11、在问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告 市中支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落 实。一、积极开展内部审计调查工作我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调 查项目二项。分别是对瑞安支行集中采购管理情况的调查、 对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的 调查。今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一 些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执 行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察 临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况; 从调查情况来看，瑞安支

12、局能够较好地执行外汇法规，及时贯 彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权 分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各 项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作 流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了内控督导检查办法。但也发现了不少一问题，根据问题的 不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理 部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规 范业务操作。今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出 整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告 已呈报给支行行长和中支内审科。二、积极开展审计发现问题“

13、回头看”活动在行长亲自督导下，我支行由内审牵头，认真组织开展了 对20_年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡 羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。1、领导重视，强化整改意识。布置安排对20_年度以来 审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步 落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查找风 险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进 行逐一梳理，认真排查问题整改情况；并要求各部门将自查情 况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各 部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。3、强化责任，落实整

14、改措施。制定了瑞安支行内审整改责 任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人 认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究 措施，并给予经济处罚。4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题, 督促，制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改 情况的“回头看”活动，真正实现了 “整改促完善、整改促提 高、整改促进步”的目标。三、积极参加市中支内审项目检查根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县支 行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支 局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职 地对待，保质保量完成任务。3 .审计个人工作

15、述职报告各位领导：三年来，在公司领导的亲切关怀和指导下，我在审计部经 理的岗位上，带领审计部的全体同仁严格按照年初制定的审计 计划，紧紧围绕公司提出的“加大核查、审核、监管力度，确 保各项制度深入落实”这一工作目标，积极主动地在公司内部 开展了审计工作。经过全体同志们的共同努力，取得了一定成 绩，主要表现在：1、处理夜间遗留问题，负责落实每天接到“夜间审计报告表”后，对遗留问题要及时处理; 及时填写审计报告，通知责任人所在的部门主管，并负责落实 解决，然后将解决的情况注上处理意见报财务总监处理。2、核对前台结账处的结账单及收银员个人报表客房结账单是由前台收银员为住店客人结账所打印的账单, 反映

16、向客人收取的房租、餐费及其它等费用。收银员收银明细 表是反映当天所结房客账（包括向客人收取的现金、信用卡、 支票）的汇总表。3、核对餐厅结账单1）核对餐厅结账单时应注意；账单与附件单的核对，点菜 单中每一项都要同电脑结账单相核对，如果不符，要找收银员 查明原因，并进行处理。附件单如有修改，应由修改人在单上 说明修改原因。2）核对营业对账表：要查看表中填写的数据与收银员上缴 的附件单据中的数据是否一致，核对表中的收银员填写的数据 与厅面其它相关人员填写的数据是否一致，如有不符，应立即 向收银员查明原因并及时做出处理，确保营业收入的正确反映。3）打折手续应完整：用宾馆优惠卡打折的，要在账单上注 明

17、卡号及客人签名；如果是宾馆管理人员为客人打折的，要有 管理人员签名并注明所打折扣。审计员在核对时，要注意收银 员所打的折扣是否正确，如果不正确，要找收银员查明情况， 及时做出处理。4）免费接待是否符合标准：各级管理人员在宾馆免费接待, 签单的权限应对照各级管理人员权限表。查看各级管理人员是 否在权限范围内签单接待，如果发现接待超标，应立即找其补 办手续，否则上报财务总监处理。5）收费单的核销及管理：收费单必须按号顺序使用，审计 员对各部门每日交来的收费单按号在“票证使用单”上逐张划 销，发现不联码使用的，应向收费单使用人查询原因，及时催 交。作废单必须有领班以上人员签字方可。4、检查夜间审计人

18、员制作的各项营业报表负责检查夜间审计人员所做的各项报表的正确性，如数据 计算有误，应立即修改，并追究夜间审计员责任。5、审计主管同日审人员要经常到各营业点进行检查检查收银员及厅面其他操作人员是否按规范程序操作，营 业款是否如实反映，现金是否如实上缴。如果发现收银员或其 他操作人员不按规范操作的，应立即纠正，并将情况及处理意 见及时反映到部门经理和财务总监及质检部门，以防止情况再 发生，确保酒店利益不受损失。6、出具体每日餐饮、康体、营业收入、状况收入报表并发 至各部门领导查阅7、报表装订按日期顺序将“收银员操作记录”、“各收费点缴款凭证” 以及各收费点原始账单装订成册，封面上注明起止日期存档。

19、审计工作不足之处：1、审计工作还不够深入、细致审计工作是一项政策性、专业性很强的工作。在内部审计 工作当中，既要本部门积极主动，也需要其他各部门的合作， 更需要按公司计划进行。回顾三年来我们的审计工作，往往理 顺性、规范性的成分多，审计评价的成分少。之所以出现这种 现象与我的思想认识有关，更与我开拓意识不强有关。我一直 认为这只是刚开始，一切还不规范，审计工作头绪比较乱，等 理顺好了以后的审计工作也就好开展了。正是这种思想的存在, 使我们在工作中无形的淡化了审计的职能。2、积极开展对公司财务信息的核查与审计对酒店的收入进行全面的审计，评价其真实性、合理性及 有效性，努力为公司决策层提供及时有效

20、的财务状况和公司经 营管理情况的信息。3、继续做好酒店内部经济效益的审计xx年我们要在这个良好开端的基础上继续做好这项工作， 酒店的收支和制度执行情况进行审计，全面反映其现金流转及 经济效益情况。总之，内部审计作为企业发展的卫士，审计部作为公司后 勤的重要一环，明年的工作依然是艰巨的，我要戒骄戒躁，做 到凡事有章可循、有法可依，实事求是地提出问题及处理问题, 切忌主观、武断。为公司的利益作出限度的贡献、努力！4.审计个人工作述职报告我在银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大家 的帮助和配合下，我认真履行审计员工作职责，在规定的职责 范围内独立开展工作，按照审计员工作职责开展业务检查，根

21、据检查内容下发整改通知书并监督落实整改情况，有效防范了 各类事故的发生，确保了全行全年安全核算无事故、无案件。一、加强学习，不断提高自身素质按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年初以 来，我始终以提高自身素质为目标，坚持把学习放在首位，努 力提高业务素质和工作水平。一年来，我能够认真学习相关文 件制度等有关规定，掌握了核算办法和流程，增强了业务分析 能力和解决问题的能力，提高了审计水平。在学习上严格要求 自己，认真学习，在学中提高，在学习中进步，从实际需求增 加自己学习的自觉性。通过学习，提高了自身的业务素质，掌 握了先进理念，拓宽了视野，增强分析问题、检查问题、解决 问题的能力。二、

22、扎实做好本职工作我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活 带来各方面的巨大变化，使经营理念从过去的只注重量的扩张 转变到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的 变化。各种制度的出台，对我们银行规范经营管理提出了许多 更为明确和细化的要求，工作中注重细节的管理、精细化的管 理。针对违规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，内控部门 是全行监督部门，深感自己责任重大和工作的重要性，我要扎 扎实实做好检查工作。（一）认真履行审计员工作职责，检查了支行及网点各项 规章制度执行和业务操作情况，及时发现和纠正了工作中出现 的问题并落实整改情况。对岗位轮换、离任审计、财务检查、 合规手册撰写等工作。（二）求真务实、尽职尽责，做好检查工作。认真履行审 计员职责，做好审计工作。在检查中认真仔细，精益求精，认 真检查每一项工作内容，做好纪录，对发现的问题出整改意见, 提高了网点的核算质量，增强了内控管理水平，防范了操作风 险的发生。