安全生产行政执法文书的使用.ppt

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1、安全生产行政处罚文书制作安徽省繁昌县安全生产监督管理局安全生产行政处罚一般程序五个阶段n n立案n n调查取证n n审查决定n n送达执行n n结案归档安全生产行政处罚一般程序流程n n立案并按程序报批立案并按程序报批 n n调查取证。调查取证。2 2名以上人员调查，制作文书：现场检查名以上人员调查，制作文书：现场检查笔录询问笔录等笔录询问笔录等 n n审查决定。审查决定。调查人员根据违法行为对照法律法规提出处调查人员根据违法行为对照法律法规提出处理意见并制作案件处理呈批表审批理意见并制作案件处理呈批表审批 制作行政处制作行政处罚告知书罚告知书当事人陈述、申辩当事人陈述、申辩必要时进入听证程序

2、必要时进入听证程序 制作行政处罚决定制作行政处罚决定送达处罚决定送达处罚决定 n n送达执行。送达执行。填制送达回证填制送达回证 送达执行送达执行 n n结案归档。结案归档。罚款等其他行政处罚到位，制作结案审批罚款等其他行政处罚到位，制作结案审批表结案归档。表结案归档。生产安全事故批复后行政处罚程序流程n n生产安全事故批复n n填制告知书（必要时听证）并送达n n填制处罚决定书n n送达执行n n结案行政处罚文书分类(一)n n立案立案(1(1种种)1.1.立案审批表立案审批表n n调查取证调查取证(10(10种种)1.1.现场检查记录现场检查记录 2.2.询问通知书询问通知书 3.3.询问

3、笔录询问笔录 4.4.勘验笔录勘验笔录 5.5.抽样取证凭证抽样取证凭证 6.6.先行登记保存证据审批表先行登记保存证据审批表 7.7.先行登记保存证据通知书先行登记保存证据通知书 8.8.先行登记保存证据处理审批表先行登记保存证据处理审批表 9.9.先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处理决定书 10.10.鉴定委托书鉴定委托书 行政处罚文书的分类(二)n n审查决定审查决定(10(10种种)1.1.行政处罚告知书行政处罚告知书 2.2.当事人陈述申辩笔录当事人陈述申辩笔录 3.3.听证告知书听证告知书 4.4.案件处理呈批表案件处理呈批表 5.5.行政处罚集体讨论记录行政处罚集体讨论

4、记录 6.6.行政处罚决定书（单位）行政处罚决定书（单位）7.7.行政处罚决定书（个人）行政处罚决定书（个人）8.8.听证会通知书听证会通知书 9.9.听证笔录听证笔录 10.10.听证会报告书听证会报告书n n送达执行送达执行(5(5种种)1.1.文书送达回执文书送达回执2.2.强制执行申请书强制执行申请书 3.3.罚款催缴通知书罚款催缴通知书4.4.延期（分期）缴纳罚款审批表延期（分期）缴纳罚款审批表 5.5.延期（分期）缴纳罚款批准书延期（分期）缴纳罚款批准书行政处罚文书的使用(三)n n结案归档结案归档(3(3种种)1.1.结案审批表结案审批表 2.2.案卷首页案卷首页 3.3.卷内目

5、录卷内目录n n3636种文书还有种文书还有7 7种文书种文书 1.1.行政（当场）处罚决定书（单位）行政（当场）处罚决定书（单位）2.2.行政（当场）处罚决定书（个人）行政（当场）处罚决定书（个人）3.3.案件移送审批表案件移送审批表 4.4.案件移送书案件移送书 5.5.责令改正指令书责令改正指令书 6.6.整改复查意见书整改复查意见书 7.7.强制措施决定书强制措施决定书立案审批表（文书（文书1 1）n n案由案由 主要是对案件性质进行初步定性主要是对案件性质进行初步定性 如：（涉嫌）未按照规定存储安全生产风险抵押金案如：（涉嫌）未按照规定存储安全生产风险抵押金案n n案件来源案件来源主

6、要记载案件的由来，主要有以下几种情况：主要记载案件的由来，主要有以下几种情况：（1 1）检查发现）检查发现 （2 2）举报）举报 （3 3）移送）移送 （4 4）上级交办）上级交办 （5 5）其他）其他n n时间时间 这里的时间应当填写案件来源时的时间。这里的时间应当填写案件来源时的时间。n n案件名称案件名称 案件的名称是给违法案件所起的名子。主要包括违法行为案件的名称是给违法案件所起的名子。主要包括违法行为的主体和违法行为。的主体和违法行为。如：湖宾市响天花炮厂特种作业人员未按规定持证上岗案如：湖宾市响天花炮厂特种作业人员未按规定持证上岗案立案审批表（文书（文书1 1）n n当事人及其基本

7、情况 当事人有两种：一种是自然人，一种是生产经营单位。当事人有两种：一种是自然人，一种是生产经营单位。自然人的在当事人一栏中填写姓名，电话号码中填写移动自然人的在当事人一栏中填写姓名，电话号码中填写移动电话或者单位、家庭固定电话，当事人基本情况填写性别、电话或者单位、家庭固定电话，当事人基本情况填写性别、年龄、单位名称、从事工作（职务）。年龄、单位名称、从事工作（职务）。生产经营单位的在当事人一栏中填写单位全称，一般不使生产经营单位的在当事人一栏中填写单位全称，一般不使用简称，电话号码填写单位对外公布的号码或者法定代表用简称，电话号码填写单位对外公布的号码或者法定代表人办公室固定电话号码，当事

8、人基本情况填写单位性质、人办公室固定电话号码，当事人基本情况填写单位性质、法定代表人姓名等。法定代表人姓名等。当事人地址的填写应当以方便找寻、通信为原则，要昼填当事人地址的填写应当以方便找寻、通信为原则，要昼填写的详细一些。自然人可以填写单位的地址，也可以填写写的详细一些。自然人可以填写单位的地址，也可以填写家庭的住址。家庭的住址。立案审批表（文书（文书1 1）n n案件基本情况案件基本情况 案件基本情况要把案件来源情况、生产经营单位或者个人（涉嫌）违案件基本情况要把案件来源情况、生产经营单位或者个人（涉嫌）违法情况填写清楚法情况填写清楚n n承办人意见承办人意见 承办人根据生产经营单位（个人

9、）违法情况，对照法律法规的规定，承办人根据生产经营单位（个人）违法情况，对照法律法规的规定，填写建议立案填写建议立案n n审核意见审核意见 由处（科）室负责人填写，拟同意立案，请由处（科）室负责人填写，拟同意立案，请XXXX局长审批。局长审批。n n审批意见审批意见 由局领导或者分管领导填写，同意立案。由局领导或者分管领导填写，同意立案。立案审批表填写重点注意事项n n时间时间 立案审批表一般涉及五个时间，先后顺序是违法时间立案审批表一般涉及五个时间，先后顺序是违法时间案案件来源时间件来源时间承办人填表时间承办人填表时间审核人审核时间审核人审核时间审批人审批人审批时间。审批时间。n n立案与调

10、查取证的关系立案与调查取证的关系 一般情况下是先立案后调查取证，但有的情况下可以先取一般情况下是先立案后调查取证，但有的情况下可以先取证后补立案审批表。如：日常检查到某个企业发现其有违证后补立案审批表。如：日常检查到某个企业发现其有违法行为，这样就先取得了企业违法证据，但这种情况下实法行为，这样就先取得了企业违法证据，但这种情况下实施处罚也要补一个立案审批表。施处罚也要补一个立案审批表。n n承办人的意见承办人的意见 承办人不得少于两人，承办人的意见应当填写建议立案，承办人不得少于两人，承办人的意见应当填写建议立案，不能填写拟处罚的内容写上。不能填写拟处罚的内容写上。现场检查记录（文书（文书2

11、 2）n n文书构成要素文书构成要素（1 1）被检查单位及其基本情况）被检查单位及其基本情况 （2 2）检查场所）检查场所（3 3）检查时间）检查时间 （4 4）检查情况）检查情况（5 5）签名）签名n n被检查单位及其基本情况被检查单位及其基本情况 被检查单位要填写被检查单位的全称，地址填写要详细被检查单位要填写被检查单位的全称，地址填写要详细n n检查场所检查场所 应当记录清楚检查的地点，可能是一处，也可能是多处。应当记录清楚检查的地点，可能是一处，也可能是多处。n n检查时间检查时间 从检查开始，到检查结束，填写年、月、日、时、分。从检查开始，到检查结束，填写年、月、日、时、分。现场检查

12、记录（文书（文书2 2）n n检查情况检查情况 检查情况是现场检查记录最主要的部分，应当按照检查过检查情况是现场检查记录最主要的部分，应当按照检查过程记录检查的内容、方法、结果及被检查单位的违法情况程记录检查的内容、方法、结果及被检查单位的违法情况等相关情况等相关情况n n签名签名 （1 1）检查人员签名：检查人员至少有）检查人员签名：检查人员至少有2 2人签名，且必须持人签名，且必须持有有效的行政执法证件，证件号码应当填写在上面。有有效的行政执法证件，证件号码应当填写在上面。（2 2）被检查单位现场负责人签名：被检查单位现场负责）被检查单位现场负责人签名：被检查单位现场负责人可以是被检查单位

13、主要负责人、也可以是分管负责人或人可以是被检查单位主要负责人、也可以是分管负责人或者安全管理部门负责人，如果现场负责人拒绝签名，应当者安全管理部门负责人，如果现场负责人拒绝签名，应当记录清楚。记录清楚。填写现场检查记录应当注意问题n n现场检查记录是安全监管部门执法人员对生产经营单位进现场检查记录是安全监管部门执法人员对生产经营单位进行现场检查时所做的书面记录，是日常执法检查中使用频行现场检查时所做的书面记录，是日常执法检查中使用频率最高的文书之一。使用现场检查记录时必须做到：率最高的文书之一。使用现场检查记录时必须做到：（1 1）有序。笔录记载情况的顺序应当与检查的顺序一致，）有序。笔录记载

14、情况的顺序应当与检查的顺序一致，要避免错记和漏记。要避免错记和漏记。（2 2）客观。要如实记载检查人员在现场观察到的实际情况，）客观。要如实记载检查人员在现场观察到的实际情况，必须反映其客观原始状况，检查人员的分析、判断、推理必须反映其客观原始状况，检查人员的分析、判断、推理等，不应计入笔录。涉及专业性检查时，应使用专业性的等，不应计入笔录。涉及专业性检查时，应使用专业性的规范用语。规范用语。（3 3）全面。笔录要力求全面反映检查情况，凡是对案件有）全面。笔录要力求全面反映检查情况，凡是对案件有意义的情况需要全面收集并记录，对关键细节要详细记录，意义的情况需要全面收集并记录，对关键细节要详细记

15、录，其他情况可简述。其他情况可简述。（4 4）准确。文字表达要做到准确、客观，不用模棱两可的）准确。文字表达要做到准确、客观，不用模棱两可的词句，一般不用形容词。词句，一般不用形容词。询问笔录（文书（文书3 3）n n文书构成要素文书构成要素（1 1）询问时间）询问时间 （2 2）询问地点）询问地点（3 3）被询问人基本情况）被询问人基本情况 （4 4）询问人）询问人（5 5）记录人）记录人 （6 6）在场人）在场人（7 7）询问记录）询问记录 （8 8）签名）签名n n询问时间询问时间 询问时间从开始到结束，应填写年、月、日、时、分，凡询问时间从开始到结束，应填写年、月、日、时、分，凡进行两

16、次以上询问的，第二次以后的询问笔录应当注明进行两次以上询问的，第二次以后的询问笔录应当注明“第第X X次询问次询问”。n n询问地点询问地点 填写询问的具体地点，填写尽可能详细。询问地点可以在填写询问的具体地点，填写尽可能详细。询问地点可以在行政机关办公场所，也可以在当事人住所或者违法行为现行政机关办公场所，也可以在当事人住所或者违法行为现场。场。询问笔录（文书（文书3 3）n n被询问人基本情况被询问人基本情况 被询问人的姓名、性别、年龄、身份证号、住址、电话号被询问人的姓名、性别、年龄、身份证号、住址、电话号码都要填写清楚，无工作单位的，工作单位和职务栏可以码都要填写清楚，无工作单位的，工

17、作单位和职务栏可以不填。不填。n n询问人询问人 询问人不得少于两人，要将姓名、单位、职务填写清楚。询问人不得少于两人，要将姓名、单位、职务填写清楚。n n记录人记录人 记录人可以是询问人兼任，也可以是其他人担作，记录人记录人可以是询问人兼任，也可以是其他人担作，记录人的姓名、单位、职务要填写清楚。的姓名、单位、职务要填写清楚。n n在场人在场人 在询问时如有第三人在场，应如实记录在场人姓名、与本在询问时如有第三人在场，应如实记录在场人姓名、与本案关系。案关系。询问笔录（文书（文书3 3）n n询问笔录询问笔录 询问笔录是对询问人提出的问题和被询问人回答问题进行询问笔录是对询问人提出的问题和被

18、询问人回答问题进行记录，一般采用一问一答的形式，一页不够填写的，要在记录，一般采用一问一答的形式，一页不够填写的，要在续页上继续填写，一页结束后在右下角注明续页上继续填写，一页结束后在右下角注明“转下页转下页”，在新的一页左上角注明在新的一页左上角注明“接上页接上页”，全面结束后，如果页，全面结束后，如果页面有空白，应当注明面有空白，应当注明“以下空白以下空白”。n n签名签名 询问笔录记载完毕后，经询问人、被询问人阅读无误后，询问笔录记载完毕后，经询问人、被询问人阅读无误后，询问人、被询问人、记录人都要签名，并签署日期。如果询问人、被询问人、记录人都要签名，并签署日期。如果被询问人不识字，记

19、录人要宣读给被询问人听，无意见后被询问人不识字，记录人要宣读给被询问人听，无意见后按手印。被询问人拒绝签名的，应当注明。按手印。被询问人拒绝签名的，应当注明。填写询问笔录应当注意的问题（1 1）一个询问笔录一般只针对一个被询问人，不能同时询）一个询问笔录一般只针对一个被询问人，不能同时询问多人，这一方面是法律的要求，同时也可避免当事人串问多人，这一方面是法律的要求，同时也可避免当事人串通。通。（2 2）询问人在询问前应当向被询问人出示有效的行政执法）询问人在询问前应当向被询问人出示有效的行政执法证件，并将执法证件的号码填写在询问笔录上。应当告知证件，并将执法证件的号码填写在询问笔录上。应当告知

20、被询问人，本次询问是就某某案件进行询问的有关问题进被询问人，本次询问是就某某案件进行询问的有关问题进行询问，被询问人有如实回答问题的义务，也有陈述、申行询问，被询问人有如实回答问题的义务，也有陈述、申辩和申请回避的权利。辩和申请回避的权利。（3 3）询问的内容主要包括：一是询问被询问人的基本情况，）询问的内容主要包括：一是询问被询问人的基本情况，包括姓名、年龄、工作单位、职务等，这在初次询问尤为包括姓名、年龄、工作单位、职务等，这在初次询问尤为重要：二是与案件有关的事实：三是被询问人对自己行为重要：二是与案件有关的事实：三是被询问人对自己行为的申辩。询问人不得询问与案件无关的问题，涉及国家秘的

21、申辩。询问人不得询问与案件无关的问题，涉及国家秘密、单位商业秘密和个人隐私，如果与案件有关，也应当密、单位商业秘密和个人隐私，如果与案件有关，也应当作为询问内容，但必须采取保密措施。作为询问内容，但必须采取保密措施。填写询问笔录应当注意的问题（4 4）询问一般采用一问一答的形式，切忌自问自答，或者）询问一般采用一问一答的形式，切忌自问自答，或者询问人提出多个问题，然后要求被询问人作出询问人提出多个问题，然后要求被询问人作出“是是”或者或者“不是不是”的回答。为了询问具有针对性，询问人最好在询的回答。为了询问具有针对性，询问人最好在询问前研究一个询问提纲，按照询问提纲的思路向下询问，问前研究一个

22、询问提纲，按照询问提纲的思路向下询问，关键的问题可以反复变换形式提问，作出的询问笔录要对关键的问题可以反复变换形式提问，作出的询问笔录要对安全监管部门作出的行政处罚有用。安全监管部门作出的行政处罚有用。（5 5）询问是对案件事故情况进行调查，询问人在询问过程）询问是对案件事故情况进行调查，询问人在询问过程中不应对当事人的行为是否违法作出评判。中不应对当事人的行为是否违法作出评判。（6 6）对被询问人陈述的记录要客观、准确、详细得当。客）对被询问人陈述的记录要客观、准确、详细得当。客观就是对被询问人陈述的记录要一是一，二是二，不可添观就是对被询问人陈述的记录要一是一，二是二，不可添枝加叶，被询问

23、人陈述不清楚的地方，可以补充提问，不枝加叶，被询问人陈述不清楚的地方，可以补充提问，不可想当然地记录。准确就是如实反映被询问人陈述的内容，可想当然地记录。准确就是如实反映被询问人陈述的内容，关键情节的描述和用语，应当使用当事人原话，不能随意关键情节的描述和用语，应当使用当事人原话，不能随意将其陈述的内容进行综合整理加工。将其陈述的内容进行综合整理加工。填写询问笔录应当注意的问题 详细得当就是在做笔录的时，不能有言必录，又不能忽略详细得当就是在做笔录的时，不能有言必录，又不能忽略重要的情节和事实。一般来说，向被询问人讲解法律和政重要的情节和事实。一般来说，向被询问人讲解法律和政策的话可以简明扼要

24、地记录，被询问人重复的话可适当的策的话可以简明扼要地记录，被询问人重复的话可适当的省略，对案件重要的事实、关键性的问题则要详细记录。省略，对案件重要的事实、关键性的问题则要详细记录。（7 7）询问结束后，要将笔录交询问人、被询问人核对，若）询问结束后，要将笔录交询问人、被询问人核对，若发现笔录有漏记、错记之处，应当补记或者更正，询问笔发现笔录有漏记、错记之处，应当补记或者更正，询问笔录凡有改动的地方，被询问人都要按上手印。录凡有改动的地方，被询问人都要按上手印。（8 8）询问聋哑人员，应当聘请会手语的人员参加，并在笔）询问聋哑人员，应当聘请会手语的人员参加，并在笔录中注明。录中注明。（9 9）

25、询问笔录要按顺序编写页码，写上共）询问笔录要按顺序编写页码，写上共X X页，第页，第X X页。页。行政处罚集体讨论记录（文书4）n n文书构成要素文书构成要素 （1 1）案件名称）案件名称 （2 2）讨论时间）讨论时间 （3 3）讨论地点）讨论地点 （4 4）主持人）主持人 （5 5）汇报人）汇报人 （6 6）记录人）记录人 （7 7）出席人）出席人 （8 8）讨论内容）讨论内容 （9 9）讨论记录）讨论记录 （1010）结论性意见）结论性意见 （1111）出席人员签名）出席人员签名n n案件名称案件名称 案件的名称主要包括违法行为的主体和违法行为，要与立案件的名称主要包括违法行为的主体和违法

26、行为，要与立案申请表的名称要一致。案申请表的名称要一致。行政处罚集体讨论记录（文书4）n n讨论时间讨论时间 填写讨论本行政处罚的开始到结束时间，从汇报人开始汇报，到主持填写讨论本行政处罚的开始到结束时间，从汇报人开始汇报，到主持人做出结论性的意见。人做出结论性的意见。n n讨论地点讨论地点 填写讨论会议的地点。填写讨论会议的地点。n n主持人、汇报人、记录人主持人、汇报人、记录人 只要填写主持人、汇报人、记录人姓名就可以了只要填写主持人、汇报人、记录人姓名就可以了n n出席人员出席人员 出席人员的姓名和职务要填写清楚，主持人也是出席人，出席人员的姓名和职务要填写清楚，主持人也是出席人，汇报人

27、的记录人如果参加讨论也是出席人。汇报人的记录人如果参加讨论也是出席人。行政处罚集体讨论记录（文书4）n n讨论内容讨论内容 讨论的内容包括违法主体、违法行为、调查取证的情况、讨论的内容包括违法主体、违法行为、调查取证的情况、拟作出行政处罚的种类和依据法律法规的条款。可以摘要拟作出行政处罚的种类和依据法律法规的条款。可以摘要填写，也可以将汇报人的汇报材料附后作为讨论内容。填写，也可以将汇报人的汇报材料附后作为讨论内容。n n讨论记录讨论记录 应当如实记录出席人的发言，特别是对汇报人提出的行政应当如实记录出席人的发言，特别是对汇报人提出的行政处罚持有不同意见，要记录清楚，出席人没有意见的，要处罚持

28、有不同意见，要记录清楚，出席人没有意见的，要将其表态的意见记录下来。记录文书不够写的，可以另附将其表态的意见记录下来。记录文书不够写的，可以另附纸记录。纸记录。行政处罚集体讨论记录（文书4）n n结论性意见结论性意见 出席人员发言结束后，由主持人总结大家意见作出结论性出席人员发言结束后，由主持人总结大家意见作出结论性的意见。如果出席人员意见相差较大，可以通过表决的形的意见。如果出席人员意见相差较大，可以通过表决的形式作出结论性意见。式作出结论性意见。n n出席人员签名出席人员签名 出席人员（包括主持人）应当在文书上签名，个人有不同出席人员（包括主持人）应当在文书上签名，个人有不同意见要服从集体

29、研究决定，个人意见可以保留。意见要服从集体研究决定，个人意见可以保留。填制行政处罚集体讨论记录应当注意的问题 （1 1）根据安全生产违法行为行政处罚办法第）根据安全生产违法行为行政处罚办法第2828条第条第2 2款规定，给予责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停款规定，给予责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工、吊销有关许可证、撤销有关执业止建设、责令停止施工、吊销有关许可证、撤销有关执业资格或者岗位证书、资格或者岗位证书、3 3万元以上罚款、没收违法所得的行万元以上罚款、没收违法所得的行政处罚的，应当由安全监管部门的负责人集体讨论决定。政处罚的，应当由安全监管部门的负责人

30、集体讨论决定。这里的讨论记录是各级安全监管部门负责人组织的讨论，这里的讨论记录是各级安全监管部门负责人组织的讨论，不是内设机构负责人的讨论。不是内设机构负责人的讨论。（2 2）出席人员讨论发言的主要观点和意见应当记录清楚，）出席人员讨论发言的主要观点和意见应当记录清楚，不要遗漏，也不要加入记录人的个人意见，讨论结束后，不要遗漏，也不要加入记录人的个人意见，讨论结束后，作出结论性意见前，记录要交出席人员审阅，出席人员认作出结论性意见前，记录要交出席人员审阅，出席人员认为记录不准确的，可以直接修改。为记录不准确的，可以直接修改。案件处理呈批表（文书（文书5 5）n n文书构成要素文书构成要素（1

31、1）文书编号）文书编号 （2 2）案件名称）案件名称（3 3）当事人基本情况）当事人基本情况 （4 4）违法事实及处罚依据）违法事实及处罚依据 （5 5）当事人申辩意见）当事人申辩意见 （6 6）承办人意见）承办人意见 （7 7）审核人意见）审核人意见 （8 8）审批人意见）审批人意见n n文书编号文书编号（地区简称）（地区简称）+安监管安监管+文书简称文书简称+（年份）（年份）+第（序号）第（序号）n n案件名称案件名称案件名称主要包括违法行为的主体和违法行为，一般要与立案件名称主要包括违法行为的主体和违法行为，一般要与立案审批表的案件名称一致。案审批表的案件名称一致。案件处理呈批表（文书（

32、文书5 5）n n当事人基本情况当事人基本情况 当事人有两种：一是被处罚的是生产经营单位，其情况包当事人有两种：一是被处罚的是生产经营单位，其情况包括单位名称、地址、邮政编码，法定代表人姓名、职务。括单位名称、地址、邮政编码，法定代表人姓名、职务。二是被处罚的是自然人，其情况包括姓名、性别、年龄，二是被处罚的是自然人，其情况包括姓名、性别、年龄，所在单位名称、地址、邮政编码，家庭地址、联系电话。所在单位名称、地址、邮政编码，家庭地址、联系电话。n n违法事实及处罚依据违法事实及处罚依据 违法事实是指经过调查取证后，存在的违法行为。要写清违法事实是指经过调查取证后，存在的违法行为。要写清楚当事人

33、实施违法行为的具体过程，包括违法行为发生的楚当事人实施违法行为的具体过程，包括违法行为发生的时间、地点和经过，以及违法行为的性质、情节、造成的时间、地点和经过，以及违法行为的性质、情节、造成的危害后果等。要明确指出当事人违法行为违反了哪一部法危害后果等。要明确指出当事人违法行为违反了哪一部法律法规规章（具体条款）的规定，依据哪部法律法规规章律法规规章（具体条款）的规定，依据哪部法律法规规章的具体条款项目，拟给予什么样的行政处罚。的具体条款项目，拟给予什么样的行政处罚。案件处理呈批表（文书（文书5 5）n n当事人申辩意见当事人申辩意见 当事人申辩意见是指案件在调查取证过程中当事人对违法当事人申

34、辩意见是指案件在调查取证过程中当事人对违法行为有什么陈述或者申辩的意见，如果没有申辩意见，应行为有什么陈述或者申辩的意见，如果没有申辩意见，应当填写当填写“当事人无申辩意见当事人无申辩意见”。n n承办人意见承办人意见 由具体承办案件的人员根据查明的违法事实，对照法律法由具体承办案件的人员根据查明的违法事实，对照法律法规的规定，综合考虑当事人违法行为危害社会的轻重程度、规的规定，综合考虑当事人违法行为危害社会的轻重程度、主观认识和态度，拟作出的具体处罚意见。但是这种综合主观认识和态度，拟作出的具体处罚意见。但是这种综合考虑必须是在法律法规给予行政执法人员一定自由裁量权考虑必须是在法律法规给予行

35、政执法人员一定自由裁量权的幅度范围内。的幅度范围内。n n审核人意见审核人意见 由处（科）室负责人签署，一般签署由处（科）室负责人签署，一般签署“拟同意承办人意见拟同意承办人意见”。n n审批人意见审批人意见 由安全监管部门主要负责人或者分管负责人签署，一般签由安全监管部门主要负责人或者分管负责人签署，一般签署署“同意承办人意见同意承办人意见”。填制案件处理呈批表注意的问题（1 1）案件处理呈批表一般在案件调查结束，告知当事人之）案件处理呈批表一般在案件调查结束，告知当事人之前填制。前填制。（2 2）承办人必须不少于两名，审核人可以是承办人。）承办人必须不少于两名，审核人可以是承办人。（3 3

36、）承办人在送审核人、审批人签署意见时应当将案件的）承办人在送审核人、审批人签署意见时应当将案件的有关材料附后。有关材料附后。（4 4）根据行政处罚的种类和幅度，审批意见由不同人员签）根据行政处罚的种类和幅度，审批意见由不同人员签署，应当根据每个安全监管部门自身的规定执行。但是法署，应当根据每个安全监管部门自身的规定执行。但是法律法规规定应当由部门集体研究决定的，审批人在签署意律法规规定应当由部门集体研究决定的，审批人在签署意见时，应当明确签署经过哪一天、某某会议研究决定。见时，应当明确签署经过哪一天、某某会议研究决定。（5 5）为了加强对行政处罚合法性的审查，按照法制办的要）为了加强对行政处罚

37、合法性的审查，按照法制办的要求，在案件呈批表中增加了单位法制部门审查意见。求，在案件呈批表中增加了单位法制部门审查意见。行政处罚告知书（文书（文书6 6）n n文书构成要素文书构成要素（1 1）文书编号（）文书编号（2 2）被告知人名称）被告知人名称（3 3）告知内容（）告知内容（4 4）告知单位联系方式）告知单位联系方式（5 5）告知时间（）告知时间（6 6）告知单位印章）告知单位印章n n文书编号文书编号（地区简称）（地区简称）+安监管安监管+文书简称文书简称+（年份）（年份）+第（序号）第（序号）n n被告知人名称被告知人名称 被告知人是单位的，应当填写单位的全称，一般填写的名被告知人是

38、单位的，应当填写单位的全称，一般填写的名称要与其在工商行政主管部门登记的名称一致；被告知人称要与其在工商行政主管部门登记的名称一致；被告知人是自然人的，只要填写姓名。是自然人的，只要填写姓名。行政处罚告知书（文书（文书6 6）n n告知的内容 （1 1）违法事实）违法事实 （2 2）违法事实违反法律法规的名称、条款）违法事实违反法律法规的名称、条款 （3 3）行政处罚依据的法律法规名称、条款）行政处罚依据的法律法规名称、条款 （4 4）行政处罚的种类、幅度）行政处罚的种类、幅度 （5 5）被告知人陈述、申辩行政机关名称）被告知人陈述、申辩行政机关名称n n告知单位联系方式告知单位联系方式 联系

39、方式包括：安全监管部门的办公地址，联系人姓名、联系方式包括：安全监管部门的办公地址，联系人姓名、联系电话、邮政编码。联系电话、邮政编码。行政处罚告知书（文书（文书6 6）n n告知时间告知时间 告知时间一般在案件呈批表经过审批人审批后即可告知。告知时间一般在案件呈批表经过审批人审批后即可告知。n n告知单位印章告知单位印章 行政处罚告知书应当加盖安全监管部门公章。行政处罚告知书应当加盖安全监管部门公章。填制行政处罚告知书注意的问题（1 1）填写违法事实要简节，要尽可能使用法律法规条款的）填写违法事实要简节，要尽可能使用法律法规条款的表述，不要使用不规范的语言。如：教育培训不到位。有表述，不要使

40、用不规范的语言。如：教育培训不到位。有多个违法行为的，要一一列出，不能只写一个，后面写一多个违法行为的，要一一列出，不能只写一个，后面写一个等字。个等字。（2 2）违反和依据的法律法规要填写到条、款、项、目，不）违反和依据的法律法规要填写到条、款、项、目，不能只写一个法律法规的名称。如：违反了安全生产法能只写一个法律法规的名称。如：违反了安全生产法的有关规定。涉及违反多部法律法规的，可以选用主要的。的有关规定。涉及违反多部法律法规的，可以选用主要的。如：一个违法行为违反既违反了法律，又违反了行政法规、如：一个违法行为违反既违反了法律，又违反了行政法规、部门规章，一般只要引用法律的内容就行了。部

41、门规章，一般只要引用法律的内容就行了。（3 3）行政处罚的种类要同法律法规的条款内容一致，行政）行政处罚的种类要同法律法规的条款内容一致，行政处罚的幅度要在法律法规规定的幅度范围内。对多个违法处罚的幅度要在法律法规规定的幅度范围内。对多个违法行为进行罚款处罚的可以累加计算，执行处罚的数额上限行为进行罚款处罚的可以累加计算，执行处罚的数额上限不能超过累加之和，下限不能少于单项最大的数额。不能超过累加之和，下限不能少于单项最大的数额。填制行政处罚告知书注意的问题（4 4）陈述申辩的单位应当填写安全监管部门的名称，不应）陈述申辩的单位应当填写安全监管部门的名称，不应填写安全监管部门内设机构的名称。如

42、：某某安全监管局填写安全监管部门内设机构的名称。如：某某安全监管局非煤矿山科、某某安全监管局行政执法支队。非煤矿山科、某某安全监管局行政执法支队。（5 5）安全监管部门的印章应当是部门对外公章，不能盖部）安全监管部门的印章应当是部门对外公章，不能盖部门内设机构的印章，也不能盖安全生产委员会办公室的印门内设机构的印章，也不能盖安全生产委员会办公室的印章。现在有不少市、县局都成立了安全生产行政执法机构，章。现在有不少市、县局都成立了安全生产行政执法机构，行政执法机构的印章也是不能盖的。行政执法机构的印章也是不能盖的。（6 6）行政处罚告知书要经过法定程序送达。）行政处罚告知书要经过法定程序送达。（

43、7 7）行政处罚告知书要一式二份，一份交给被处罚当事人，）行政处罚告知书要一式二份，一份交给被处罚当事人，一份单位备案存档。一份单位备案存档。听证告知书（文书（文书7 7）n n文书构成要素文书构成要素（1 1）文书编号（）文书编号（2 2）被告知人名称）被告知人名称（3 3）告知内容（）告知内容（4 4）告知单位联系方式）告知单位联系方式（5 5）告知时间（）告知时间（6 6）告知单位印章）告知单位印章n n听证告知书的填写同行政处罚告知书的填写基本一致，凡听证告知书的填写同行政处罚告知书的填写基本一致，凡是符合国家总局安全生产违法行为行政处罚办法第是符合国家总局安全生产违法行为行政处罚办法

44、第3232条规定的行政处罚种类和幅度，应当同时填制行政处罚听条规定的行政处罚种类和幅度，应当同时填制行政处罚听知书和听证告知书。这两种文书也可以合并修改一下，符知书和听证告知书。这两种文书也可以合并修改一下，符合合3232条规定的行政处罚只要填写听证告知书就可以了。条规定的行政处罚只要填写听证告知书就可以了。行政处罚决定书（文书（文书8 8）n n文书构成要素文书构成要素（1 1）文书编号）文书编号 （2 2）被处罚当事人基本情况）被处罚当事人基本情况（3 3）决定书内容）决定书内容 （4 4）救剂渠道）救剂渠道（5 5）决定时间）决定时间 （6 6）作出处罚单位印章）作出处罚单位印章n n文

45、书编号文书编号 （地区简称）（地区简称）+安监管安监管+文书简称文书简称+（年份）（年份）+第（序号）第（序号）n n被处罚当事人基本情况被处罚当事人基本情况 被处罚当事人为单位的应当填写被处罚单位的名称、地址、被处罚当事人为单位的应当填写被处罚单位的名称、地址、邮政编码，法定代表人的姓名、职务、联系电话。邮政编码，法定代表人的姓名、职务、联系电话。被处罚当事人为自然人的应当填写被处罚人的姓名、性别、被处罚当事人为自然人的应当填写被处罚人的姓名、性别、年龄、联系电话、家庭住址、工作单位名称、在单位担任年龄、联系电话、家庭住址、工作单位名称、在单位担任职务或者从事的工作、单位地址、邮政编号。职务

46、或者从事的工作、单位地址、邮政编号。行政处罚决定书（文书（文书8 8）n n决定书内容决定书内容（1 1）违法事实及证据）违法事实及证据（2 2）违法事实违反法律法规的名称、条款）违法事实违反法律法规的名称、条款（3 3）行政处罚依据的法律法规名称、条款）行政处罚依据的法律法规名称、条款（4 4）行政处罚的种类、幅度）行政处罚的种类、幅度（5 5）罚款缴纳的户名、开户银行、帐号）罚款缴纳的户名、开户银行、帐号n n救剂渠道救剂渠道 不复行政处罚的救济渠道有两条，一条是行政复议，再一不复行政处罚的救济渠道有两条，一条是行政复议，再一条就是行政诉讼。复议既可以向本级人民政府提出，又可条就是行政诉讼

47、。复议既可以向本级人民政府提出，又可以向上一级安全生产监督管理部门提出。诉讼应当向作出以向上一级安全生产监督管理部门提出。诉讼应当向作出行政处罚行政机关所在地的县级人民法院提出。行政处罚行政机关所在地的县级人民法院提出。行政处罚决定书（文书（文书8 8）n n决定时间决定时间 行政处罚决定书要在行政处罚告知书（听证告知书）送达行政处罚决定书要在行政处罚告知书（听证告知书）送达被处罚当事人被处罚当事人3 3天后才能填制。天后才能填制。n n作出处罚单位印章作出处罚单位印章 行政处罚决定书应当加盖安全监管部门公章。行政处罚决定书应当加盖安全监管部门公章。填制行政处罚决定书注意的问题（1 1）被处罚

48、当事人分为单位和个人，要分别使用两种格式）被处罚当事人分为单位和个人，要分别使用两种格式的文书，也可以将这两种格式的文书合并成一种使用。的文书，也可以将这两种格式的文书合并成一种使用。（2 2）有关违法事实及证据，违反和依据法律法规情况，行）有关违法事实及证据，违反和依据法律法规情况，行政处罚的种类、幅度填写要求同行政处罚告知书一致。政处罚的种类、幅度填写要求同行政处罚告知书一致。（3 3）行政复议的申请机关必须注明两个，一个是本级人民）行政复议的申请机关必须注明两个，一个是本级人民政府，一个是上级安全生产监督管理部门，不能只写一个。政府，一个是上级安全生产监督管理部门，不能只写一个。（4 4

49、）印章必须是部门对外公章，不能用部门内设机构的印）印章必须是部门对外公章，不能用部门内设机构的印章，执法队的印章也不能对外。章，执法队的印章也不能对外。（5 5）行政处罚决定书一定要在行政处罚告知书（听证告知）行政处罚决定书一定要在行政处罚告知书（听证告知书）送达书）送达3 3天以后填制。天以后填制。（6 6）行政处罚决定书要按法定程序送达。）行政处罚决定书要按法定程序送达。文书送达回执（文书（文书9 9）n n文书构成要素文书构成要素（1 1）文书编号）文书编号 （2 2）案件名称）案件名称（3 3）受送达单位（个人）（）受送达单位（个人）（4 4）送达文书名称、文号）送达文书名称、文号（5

50、 5）收件人签章）收件人签章 （6 6）送达地点）送达地点（7 7）送达日期）送达日期 （8 8）送达方式）送达方式（9 9）送达人）送达人 （1010）安全监管部门印章）安全监管部门印章 n n填制要求填制要求（1 1）送达回执可以一个文书使用一份，也可以一个案件使）送达回执可以一个文书使用一份，也可以一个案件使用一份，建议一个案件按照送达时间的顺序填写一份。用一份，建议一个案件按照送达时间的顺序填写一份。（2 2）收件人应当由当事人亲自签收文书；如果是其他人代）收件人应当由当事人亲自签收文书；如果是其他人代收文书，应当在备注栏内注明签收人与当事人的关系，并收文书，应当在备注栏内注明签收人与