历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库精品（名师系列）.docx

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1、历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库精品（名师系列）第一部分 单选题(50题)1、根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、 、【答案】： D 2、上市公司并购重组（）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A.财务顾问B.法律顾问C.投资顾问D.资产管理顾问【答案】： A 3、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的

2、处罚，正确的是( )。 A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款【答案】： B 4、证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 5、期货交易管理条例第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4【答案】： A 6、一家合伙企业存在下列规定，不符合

3、要求的是（ ）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前20天通知其他合伙人【答案】： D 7、投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。A.120B.100C.80D.50【答案】： D 8、甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司，该股份有限公司下列做法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D

4、.、【答案】： A 9、(2019年真题)根据证券公司金融衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】： C 10、下列说法不正确的是（）。A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性【答案】： A 11、（2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资

5、产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下【答案】： A 12、从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 13、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

6、【答案】： C 14、公开发行公司债券，应当符合的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 15、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、A. B. C. D. 【答案】： B 16、证券公司应当按照（）原则采取必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 17、证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。A.分支机构负责人B.监事长C.董事会D.经营管理的主要负责人【答案】： B 18、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、

7、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。A.证券业协会B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.财政部【答案】： C 19、保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，并可以指定（ ）名项目协办人。A.1B.2C.3D.4【答案】： A 20、下列选项中，说法正确的有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】： B 21、关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有()A.III、IVB.I、IIIC.I. IID.I、II、III【答案】： B 22、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额

8、持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【答案】： C 23、证券投资基金托管业务管理办法是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。A.法律B.行政法规C.部门规章D.内部自律规则【答案】： C 24、股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 25、公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.经营责任B.连带责任C.有限责任D.无限责任【答案】：

9、C 26、(2018年真题)中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 27、下列说法，错误的是（ ）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格

10、式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】： C 28、期货交易管理条例第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（ ）。A.期货公司B.期货保证金存管银行C.非期货公司结算会员D.期货交易所【答案】： D 29、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 30、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（

11、）年。A.4B.3C.2D.5【答案】： B 31、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 32、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 33、根据证券公司监督管理条例，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】： C 34、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）A.B.C.D.【答案】： C 35、不得向公众披露的私募业务信息有（

12、）A.B.C.D.【答案】： B 36、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）的行为。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 37、根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（ ）。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】： A 38、封闭式单资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少

13、于（ ）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（ ）年。A.1000， 2B.1000， 3C.500， 2D.500， 3【答案】： B 39、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】： D 40、证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证

14、券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 41、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。A.B.C.D.【答案】： B 42、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿【答案】： D 43、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】：

15、C 44、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（ ）。A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估B.证券公司应当建立健全尽职调查机制C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】： C 45、（2020年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除

16、外B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务【答案】： C 46、下列选项中，不正确的是( )。 A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的

17、发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致【答案】： C 47、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）A.B.C.D.【答案】： A 48、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】： D 49、根据证券投资基金法，擅自变更持有5以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】： A 50、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.10万100万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元【答案】： A