历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附答案（基础题）.docx

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1、历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附答案（基础题）第一部分 单选题(50题)1、连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 2、基金类投资者包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 3、现券交易的交易和结算方式是（）。A.净价交易、净价结算B.净价交易、全价结算C.全价交易、净价结算D.全价交易、全价结算【答案】： B 4、对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（）。A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派C.证券交易所理事、

2、高级管理人员可以兼任监事D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生【答案】： C 5、以下不属于中央银行的职能的是（）。A.发行的银行B.企业的银行C.银行的银行D.政府的银行【答案】： B 6、2005年5月，中国人民银行发布（ ），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 7、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（）。A.谨慎性B.安全性C.收益性D.长期性【答案】： A 8、弥补赤字的手段有（ ）A.B.C.D.【答案】： D 9、金融市场，按照辐

3、射地域，可以划分为（ ）和（ ）。A.债权市场权益市场B.国际金融市场国内金融市场C.现货市场衍生品市场D.交易所市场场外交易市场【答案】： B 10、 优先股根据不同的附加条件，可以分为()A.、B.、C.、D.、【答案】： B 11、.中国证券业协会履行的职能可以概括为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 12、按照（）划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。A.发行主体B.募集方式C.债券券面形态D.期限长短【答案】： C 13、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述错误的是（ ）。A.使中国银保监会微

4、观职能更为明确B.决定组建中国银行保险监督管理委员会C.重新规划原中国银监会、原中国保监会的职责范围D.中国人民银行的监管职责减少【答案】： D 14、设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、 D.、【答案】： C 15、证券公司直接为投资者开立（）。A.清算账户B.银行账户C.交割账户D.资金结算账户【答案】： D 16、以下属于证券投资基金特点的有()。A.B.C.D.【答案】： A 17、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 18、下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 19、下列

5、中不属于债券基本性质的是（ ）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本【答案】： D 20、个人收人、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】： B 21、在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）。A.贬值，进口，出口B.贬值，出口，进口C.升值，进口，出口D.升值，出口，进口【答案】： B 22、剩余索取权和（ ）两者构成了公司的所有权。A.剩余分配权B.利润分配权C.剩余控制权D.以上都不对【答案】： C 23、（ ）是整个证券市场的核心

6、。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】： B 24、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 25、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是（ ）。A.上海黄金交易所正式运行B.郑州商品交易所正式成立C.中国金融期货交易所正式成立D.外汇远期开始试点【答案】： A 26、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销【答案】： B 27、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）?A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发

7、行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】： B 28、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（ ）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】： A 29、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进入“一委一行两会”阶段的时间是（ ）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】： D 30、（2018年真题）由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托

8、机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】： C 31、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。 A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制【答案】： B 32、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】： A 33、风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。A.风险不等于

9、损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票D.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度【答案】： C 34、我国证券市场的主板市场包括（）。A.、B.、 C.、 D.、【答案】： B 35、（2018年真题）（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的

10、证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【答案】： B 36、（2020年真题）下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（）A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%【答案】： D 37、优先股票可分为累积优先股和非累积优先股、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 38、（2021年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 39、中期报告应当向证券监督管理

11、机构和证券交易所报送的内容有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】： D 40、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值【答案】： C 41、般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 42、交易型开放式指数基金的主要特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 43、（2021年真题）根据我国公司法的规定，下列可以作为股东出资的是（?）。A.信用B.知识产权C.债务D.商誉【答案】： B 44、股东大会应当每年召开一次年会。

12、有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 45、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 46、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 47、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】： B 48、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】： A 49、（2020年真题）股价指数是指将计算期的（）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。A.每股收益B.市盈率C.股本总额D.股价或市值【答案】： D 50、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为()。A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率【答案】： D