历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库（基础题）.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库（基础题）第一部分 单选题(50题)1、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 2、现金预算与实际的差异分析包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 3、某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。A.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲【答案】： B 4、常用的评估流动性风险的方法包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】： D 5、为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（ ）两种。A.本人

2、教育规划B.近期教育规划C.长远教育规划D.子女教育规划【答案】： D 6、以下不属于信用风险的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 7、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 8、（ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】： C 9、下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 10、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 11、关于证券分析方法，下列说

3、法正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】： A 12、杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 13、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】： A 14、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】： B 15、跨市场套利包括（ ）A.B.C.D.【答案】： A 16、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 17、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 18、我国税收的划分依据有哪几种 （ ）A.B.

4、C.D.【答案】： D 19、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 20、证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】： B 21、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 22、按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 23、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B.C.D.【答案】： B 24、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（ ）

5、。A.B.C.D.【答案】： A 25、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】： A 26、（ ）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】： A 27、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 28、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸， 以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】： B 29、在MA的应

6、用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】： C 30、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】： C 31、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 32、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： A

7、33、可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 34、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】： C 35、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】： A 36、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 37、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】： A 38、关于适当性原则说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 39、反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 40

8、、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 41、在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】： A 42、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 43、下列关于信用评分模型的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 44、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 45、按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】： D 46、影响证券市场供给的制

9、度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】： C 47、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】： D 48、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 49、资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】： A 50、股权分置改革的完成，表明（ ）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】： A