上海证券交易所会员客户证券.ppt

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1、上海证券交易所会员客户证券上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则交易行为管理实施细则 主要培训内容主要培训内容 一个指导思想：自律管理关口前移一个指导思想：自律管理关口前移 两个主要目的：加强会员的投资者教育工作两个主要目的：加强会员的投资者教育工作 加强会员的客户管理工作加强会员的客户管理工作 五项基本工作：加强市场规则介绍五项基本工作：加强市场规则介绍 了解自己客户了解自己客户 开展风险揭示开展风险揭示 发现、制止客户异常交易行为发现、制止客户异常交易行为 配合、协同自律管理配合、协同自律管理指导思想指导思想 自律管理关口前移到会员，将会员逐步纳入到证券自律管理关口前移到会员，将会

2、员逐步纳入到证券市场自律管理体系中市场自律管理体系中 主要目的主要目的 加强会员的投资者教育工作加强会员的投资者教育工作 加强会员的客户管理工作加强会员的客户管理工作 基本工作基本工作 一、一、加强市场规则介绍。加强市场规则介绍。形式：营业部张贴，上网形式：营业部张贴，上网 选择性采取的方式：行情分析系统、网上交易系统、电话选择性采取的方式：行情分析系统、网上交易系统、电话语音系统、现场广播、手机短信语音系统、现场广播、手机短信 关键：要把和客户利益密切相关的要求全面、及时地传递关键：要把和客户利益密切相关的要求全面、及时地传递给相关的客户给相关的客户 基本工作基本工作 二、了解自己客户二、了

3、解自己客户 分类管理：资信状况分类管理：资信状况、交易习惯、证券投资经验、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力、风险偏好风险承受能力、风险偏好 风险承受能力评估：针对从事权证交易、融资融券风险承受能力评估：针对从事权证交易、融资融券等高风险业务等高风险业务 恰当性服务：会员提供的产品和服务要恰当性服务：会员提供的产品和服务要与客户的产与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应品认知能力、风险承受能力相适应 基本工作基本工作 三、加强风险揭示三、加强风险揭示 一般风险揭示一般风险揭示 特别风险揭示特别风险揭示 持续风险提示持续风险提示基本工作基本工作 四、发现、制止客户异常交易行为四、发现、制止客

4、户异常交易行为 1 1、建监控系统；、建监控系统；2 2、建管理制度；、建管理制度；3 3、监控系统预警指标的设置要关注十三个事项；、监控系统预警指标的设置要关注十三个事项；4 4、重点监控限制交易账户和监管关注账户。、重点监控限制交易账户和监管关注账户。十三个关注事项 1 1、单一客户对单只证券进行大额申报、大额成交、大额撤单、频繁撤单的；、单一客户对单只证券进行大额申报、大额成交、大额撤单、频繁撤单的；2 2、客户在上市公司披露重大信息前大量或持续买入或卖出相关证券的；、客户在上市公司披露重大信息前大量或持续买入或卖出相关证券的；3 3、客户利用大额资金集中或持续买入单只证券的；、客户利用

5、大额资金集中或持续买入单只证券的；4 4、客户转入证券账户且持有大量证券集中或持续卖出的；、客户转入证券账户且持有大量证券集中或持续卖出的；5 5、同一营业部客户之间或者不同营业部固定客户之间频繁出现互为对手方交易的；、同一营业部客户之间或者不同营业部固定客户之间频繁出现互为对手方交易的；6 6、客户申报买入价格明显高于或卖出价格明显低于申报时点之前的行情揭示最新成交价、客户申报买入价格明显高于或卖出价格明显低于申报时点之前的行情揭示最新成交价且数量较大的；且数量较大的；7 7、会员所属营业部根据本所交易规则和有关通知被列入证券交易公开信息名单的，该营、会员所属营业部根据本所交易规则和有关通知

6、被列入证券交易公开信息名单的，该营业部客户集中且大量交易相关证券的；业部客户集中且大量交易相关证券的；8 8、会员同一地区所属营业部或者同一营业部的客户集中买入单只证券且数量较大的；、会员同一地区所属营业部或者同一营业部的客户集中买入单只证券且数量较大的；9 9、单一交易日内同一客户频繁进行回转交易且数量较大的；、单一交易日内同一客户频繁进行回转交易且数量较大的；10 10、单一交易日内同一客户对单一证券在同一价位进行大量反向交易的；、单一交易日内同一客户对单一证券在同一价位进行大量反向交易的；11 11、持有解除限售存量股份的股东在一个月内通过集中竞价交易系统卖出解除限售存量、持有解除限售存

7、量股份的股东在一个月内通过集中竞价交易系统卖出解除限售存量股份数量接近上市公司总股本的股份数量接近上市公司总股本的1%1%的；的；12 12、通过大宗交易系统卖出解除限售存量股份的客户与其交易对手方存在明显关联关系的；、通过大宗交易系统卖出解除限售存量股份的客户与其交易对手方存在明显关联关系的；13 13、本所认为需要关注的其他情形。、本所认为需要关注的其他情形。五、配合、协同自律管理五、配合、协同自律管理 1 1、监管措施：面向营业部的电话提醒及发函、监管措施：面向营业部的电话提醒及发函 面向会员发函：监管问询函、监管关注函面向会员发函：监管问询函、监管关注函 约见谈话约见谈话 2 2、纪律

8、处分：、纪律处分：在会员范围内通报批评在会员范围内通报批评在中国证监会指定媒体上公开谴责、在中国证监会指定媒体上公开谴责、暂停或者限制交易暂停或者限制交易取消交易权限、取消交易权限、取消会员资格取消会员资格 基本工作就落实细则提出以下要求 1 1、组织学习、组织学习 2 2、加强内部建设，三个月后组织检查、加强内部建设，三个月后组织检查 建立完善证券交易监控系统建立完善证券交易监控系统 建立证券交易监控制度建立证券交易监控制度 建立客户交易纠纷处理工作制度建立客户交易纠纷处理工作制度 建立自律管理协同管理制度建立自律管理协同管理制度 加强投资者教育工作制度建设加强投资者教育工作制度建设 3 3、确保客户知晓本所监管要求。、确保客户知晓本所监管要求。谢谢 谢。谢。