历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库【培优】.docx

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1、历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库【培优】第一部分 单选题(50题)1、股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 2、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】： D 3、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 4、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 5、(2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不

2、予批准的书面决定。A.15B.30C.45D.60【答案】： C 6、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（ ）。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】： A 7、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。 A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经

3、营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】： D 8、下列事项中，（ ）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.B.C.D.【答案】： A 9、上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括( )。A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的监事发生变动D.公司减资、合并、分立的决定【答案】： C 10、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。

4、A.B.C.D.【答案】： A 11、根据证券公司代销金融产品管理规定，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 12、有限责任公司的权力机构是（ ）。A.股东会B.董事会C.监事会D.经营管理层【答案】： A 13、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】： C 14、向（）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A.不特定对象B.累计超过300人的特定对象C.累计超过200人的

5、特定对象D.累计超过100人的特定对象【答案】： A 15、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（ ）。?A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融

6、券专用证券账户内的证券【答案】： A 16、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 17、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。A.100B.150C.200D.300【答案】： C 18、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保

7、障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】： D 19、根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5B.7C.10

8、D.12【答案】： B 20、根据中华人民共和国公司法，股份有限公司股东有权查阅（ ），对公司的经营提出建议或者质询。A.B.C.D.【答案】： A 21、证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）原则。A.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先B.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先【答案】： B 22、（2016年真题）下列不属于期货交易所职责的是（）。A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易【答案】： D 23、下列

9、属于证券法适用范围的有( )。A. . . B. C. D. 【答案】： A 24、公司财产优先支付的是（）。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【答案】： C 25、(2019年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 26、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

10、【答案】： C 27、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价【答案】： C 28、(2018年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部【答案】： D 29、某证券公司

11、为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议【答案】： D 30、按照期货交易管理条例第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】： C 31、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付

12、年限，原则上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】： B 32、证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 33、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】： C 34、下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是（）。A.、B.、C.、D

13、.、【答案】： D 35、（2017年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】： D 36、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.

14、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投资建议应具有合理依据【答案】： C 37、下列选项中，说法不正确的是( )。A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后【答案】： D 38、（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先

15、原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】： D 39、（ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院【答案】： A 40、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10B.15C.20D.30【答案】： D 41、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 42、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（

16、）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.30C.45D.60【答案】： C 43、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】： C 44、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】： C 45、投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（）的合法证件。国

17、家另有规定的除外。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 46、操纵证券期货市场行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 47、下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】： C 48、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。A.、B.、C.D.、【答案】： D 49、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】： A 50、下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D