历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库含答案（基础题）.docx

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1、历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库含答案（基础题）第一部分 单选题(50题)1、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。A.B.C.D.【答案】： B 2、下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 3、以下不属于金融市场的重要性的是（ ）A.优化资源配置、B.宏观调控C.促进储蓄一投资转化D.风险管理【答案】： D 4、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（ ）。A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权【答案】： D 5、般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。A.B.C.D.【

2、答案】： B 6、下列关于风险汇率说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 7、 我国的货币市场基金通常的申购费率为()。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】： C 8、下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 9、（2019年真题）下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 10、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（ ）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】： B 11、（2021年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区

3、别，其区别有（?）A.、B.、C.、 D.、【答案】： B 12、（2021年真题）推出中国第一只股票指数期货合约的是（?）A.海南证券交易中心B.上海证券交易中心C.全国银行间同业拆借中心D.深圳证券交易所【答案】： A 13、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 14、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】： B 15、下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是()A.较高的杠杆性B.参考信用工具的价格波动性C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具D.场外市场缺

4、乏充分的信息披露和监管【答案】： B 16、下列对于风险准备金策略的说法中，错误的是（ ）。A.风险准备金策略，是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行B.风险准备金策略与风险补偿策略密切联系，因为持有风险准备金的成本是通过风险定价机制来获得合理补偿的C.风险补偿的内容中既要包括预期损失，也要包括资本成本D.风险存在价值，但承担风险并非一定要求获得风险回报【答案】： D 17、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（ ）方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C

5、.向战略投资者询价D.直接定价【答案】： D 18、下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 19、（2021年真题）债券信用评级的对象包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： C 20、对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有（ ）A.B.C.D.【答案】： A 21、英国适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（ ）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】： B 22、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.1

6、0C.15D.20【答案】： B 23、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 24、设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币()元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】： B 25、一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。A.股票B.

7、债券C.基金D.信托【答案】： D 26、（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 27、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】： A 28、关于基金认购费，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 29、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D

8、.法律、监管、规范、发展【答案】： B 30、会员大会可以行使的职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 31、诚信租行是一家金融租赁公司，拟于今年上市，因此聘请A投资银行为进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类的表里，A投资银行属于金融中介的（ ）子类。A.不包含保险和养老基金的金融中介活动B.保险和养老基金C.非银行金融中介结构D.辅助金融中介的活动【答案】： D 32、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（ ）。A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性【答案】： C 33、（20

9、21年真题）下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： C 34、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 35、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（ ）。A.LOF仅能在交易所申购、赎回B.LOF不会出现大幅度折价交易C.LOF可以是主动管理型基金D.LOF申购和赎回均以现金进行【答案】： A 36、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】： D 37、参与美国存托凭证发行与

10、交易的中介机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 38、（2018年真题）下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 39、般而言，基金投资管理的流程包含（ ）环节。A.B.C.D.【答案】： D 40、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】： B 41、按照证券金融监督管理条例，证券金融公司的设立和解散由（）决定。A.国务院B.国家证券监督管理委员会C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】： A 42、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几

11、十年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（ ）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】： A 43、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（ ）。A.网上发行应当早于网下发行B.网上投资者在申购时需缴付申购资金C.网下投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】： D 44、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”.以下（ ）不属于“两个不变”。A.中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件B.中小

12、企业板块必须符合主板市场信息披露要求C.中小企业板块上市的企业必须是成熟企业D.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同【答案】： C 45、商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】： A 46、科创板上市规则相对于现有的股票上市规则，着重设计的制度不包括（ ）。A.更加宽松的保荐机构持续督导职责B.更加规范的差异化表决制度C.更加合理的股份减持制度D.更有针对性的信息披露制度【答案】： A 47、我国第一家商品期货交易所成立于（ ）。A.上海B.郑州C.大连D.北京【答案】： B 48、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（ ）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】： C 49、下列不属于上市公司增发新股的方式为( )。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【答案】： D 50、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C