历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库及答案（新）.docx

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1、历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库及答案（新）第一部分 单选题(50题)1、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10【答案】： B 2、关于存款准备金与货币乘数，下列说法错误的是（ ）。A.准备金的比率越高，银行的存款派生能力越强B.货币乘数是基础货币和货币供给之间的倍数关系C.货币乘数大小决定了货币供给扩张能力大小D.法定存款准备金率是商业银行缴存中央银行的存款占其吸收存款的比率【答案】： A 3、我国发行的债券品种主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 4、下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是( )。A.债券

2、交易方式包括现券买卖与回购交易两种B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易【答案】： A 5、下列关于可转换债券的有效期限和转换期限说法错误的是（ ）。A.其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间B.转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间C.可转换债券的期限最短为1年，最长为10年D.在大多数情况下，发行人都规定一个特定的转换期限【答案】： C 6、下面关

3、于机构投资者描述错误的是（ ）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】： C 7、下列关于股东权利的表述，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 8、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 9、首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金

4、并上市的行为。A.B.C.D.【答案】： C 10、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】： C 11、股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。A.股本总额B.每股收益C.市盈率D.股票平均价格或市值【答案】： D 12、（2021年真题）场外交易市场的特征有 （?）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 13、上证综合指数以股票（

5、）为权数，按加权平均法计算。 A.成交额B.市值C.流通股本D.发行量【答案】： D 14、5Cs系统是指（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 15、以下属于技术分析法的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 16、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 17、下列（）财产可以作为股东出资的资产。A.B.C.D.【答案】： C 18、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 19、影响债券利率的因素主要有( )。借贷资金市场利率水平筹资者的资信流通市场风险债券期限长短A. . B. . C. . D. . .

6、 【答案】： B 20、2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（ ）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】： C 21、在美国银行业的监管机构中，（ ）负责制定统一的监管准则和报告格式，是监管机构的协调机构。A.货币监理署B.联邦金融机构检查委员会C.储蓄机构

7、监管署D.联邦储备体系【答案】： B 22、发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（ ）万元。?A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】： B 23、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.10B.20C.30D.40【答案】： D 24、影响股票投资价值的内部因素是()A.宏观经济B.行业或区域竞争结构C.市场波动D.股利政策【答案】： D 25、（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】： C 26、区

8、域性股票市场实行的制度是（ ）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】： D 27、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【答案】： C 28、下面对机构投资者描述错误的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B.般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】： C 29、国际债券在国际市场上发行，因此，其计价

9、货币往往是国际通用货币，一般以（）和日元为主。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 30、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易曰公司股票均价的（ ）。A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】： C 31、约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄-投资转化机制B.利率-投资互动机制C.储蓄-利率互动机制D.收人-投资转化机制【答案】： A 32、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（ ）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（ ）备案，并通过（ ）网站、本机构网站及其他

10、公众媒体向社会公告。A.30；中国证监会；中国证监会B.30；中国证监会；中国证券业协会C.20；中国证监会；中国证券业协会D.20；中国证券业协会；中国证券业协会【答案】： D 33、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 34、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 35、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新证券法取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（）。A.资格审批改为禁止从事B.资格审批改为备案C.备案改为资格审批D.备案改为禁止从事【答案】： B 36、中国证

11、监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 37、按照证券法的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。A.B.C.D.【答案】： B 38、收益保证型产品可进一步细分为（ ）产品。A.保本型产品和保证最高收益型B.盈利型产品和保证最低收益型C.保本型产品和保证最低收益型D.保本型产品和盈利型【答案】： C 39、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（ ）只备选名单。A.10B.15C.20D.25【答案】： B 40、股东大会应当每年召开一次年会。有下列

12、情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 41、公募债券的特点有()A.、B.、C.、D.、【答案】： A 42、（2021年真题）现有研究普遍认为，（?）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。A.信用衍生品市场对冲B.提高抵押品即止C.中央交易对手机制D.净额结算机制【答案】： C 43、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）A.275%B.0.75200%C.0.7575%D.250%【答案】： A 44、下列关于债券收益率

13、的说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 45、基金一般反映的是（）。A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系【答案】： B 46、下列关于资产证券化说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 47、下列说法错误的是（ ）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】： D 48、以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.证券市场B.非证券金融市场C.国际金融市场D.国内金融市场【答案】： B 49、国际证券市场的全球性变化主要表现有( )。 A. B. . C. . D. . . 【答案】： B 50、根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】： C