历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库带答案（预热题）.docx

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1、历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库带答案（预热题）第一部分 单选题(50题)1、关于违规披露、不披露重要信息罪，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 2、根据证券法，信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有（ ）的，责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】： C 3、我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数

2、无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】： A 4、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 5、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】： D 6、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 7、证券金融公司的资金，可以用于（）。

3、A.、B.、C.、D.、【答案】： B 8、下列对于公司章程的描述，正确的是（ ）。A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效D.公司章程与法律冲突的，以章程为准【答案】： B 9、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（ ）个月到（ ）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件的措施。A.12；24B

4、.12；36C.12；48D.12;60【答案】： D 10、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债券需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令【答案】： C 11、甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据证券公司

5、代销金融产品管理规定，王某可以接受乙公司提供的() 。A.乙公司机构客户基金优惠申购费率B.制式基金宣传推介资料C.宴请及观光游览服务D.高档礼品【答案】： B 12、基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 13、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（ ）?A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设.收购营业性分支机构【答案】： C 14、证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 15、证券行业文化建设不包括哪个层次（ ）。A.行为层B.组织层C.风险层D

6、.观念层【答案】： C 16、下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 17、取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。A.所服务的机构B.当地证监局C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】： C 18、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。A.5000万元B.8000万元C.1亿元D.2亿元【答案】： A 19、(2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。A.证券经营机构B.证券交易所C.证券业协会D.证监会【答案】： A 20、依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财

7、务会计报告，A.1万元B.10万元C.25万元D.40万元【答案】： B 21、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 22、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 23、证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】： D 24、（2

8、016年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。A.2B.5C.15D.20【答案】： B 25、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（ ）。A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】： D 26、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。A.B.C.D.【答案】： B 27、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容（ ）A.B.C.D.【答案】： D 28、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 29、下列关于划分产品或服务风险等

9、级时应考虑的因素说法，错误的是（ ）。A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级【答案】： B 30、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。A.发行人经营方针、

10、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%【答案】： D 31、（2017年真题）证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 32、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 33、某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。A.500B.250C.1

11、00D.50【答案】： B 34、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。A.B.C.D.【答案】： C 35、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 36、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债权需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动

12、组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令【答案】： C 37、下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】： C 38、甲股份有限公司的

13、公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（ ）。A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D.该公司可以不召开临时股东大会【答案】： A 39、发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（ ）个月内不得转让或委托他人代为管理。A.3B.6C.9D.12【答案】： D 40、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】： B 41、某

14、一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】： B 42、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作A.B.C.D.【答案】： C 43、按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（ ）?A.欺诈客户行为B.虚假陈述行为C.操纵市场行为D.内幕交易行为【答案】： C 44、下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中，错误的是（ ）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.保

15、荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】： B 45、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（ ）资格的公司从事相关业务。A.证券自营B.证券经纪C.证券资产管理D.保荐【答案】： D 46、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】： C 47、下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中

16、，正确的是（）。A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益【答案】： D 48、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。A.CC级B.C级C.D级D.E级【答案】： C 49、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。A.B.C.D.【答案】： C 50、（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】： C