历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附答案（培优A卷）.docx

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1、历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附答案（培优A卷）第一部分 单选题(50题)1、下列属于资产证券化参与者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 2、操作风险分为（ ）所引发的四类风险。A.B.C.D.【答案】： D 3、以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 4、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值的方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】： A 5、期货对冲交易以（ ）的方式结束交易。A.实物交割B.现金交割C.结清差价D.对冲平仓

2、【答案】： C 6、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（ ）。A.开立证券账户应坚持合法、真实性、公平性的原则B.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户C.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿【答案】： A 7、保护基金公司设立的意义有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 8、IDR是（）的简称。A.国际存托凭证B.中国存托凭证C.美国存托凭证D.全球存托凭证【答案】： A 9、债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括（）。A.、

3、B.、C.、D.、【答案】： B 10、一般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 11、场外交易市场的功能不包括（）。A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所C.逐步向场内市场功能靠拢D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】： C 12、期货对冲交易以（ ）的方式结束交易。A.实物交割B.现金交割C.结清差价D.对冲平仓【答案】： C 13、按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能不包括（）A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和公布市场信息【答案】： B

4、14、我国银行间市场债券结算采用（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】： A 15、我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。A.代理制B.代销制C.经纪制D.委托制【答案】： C 16、下列关于金融互换交易说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 17、按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。A.对投资者作出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券

5、【答案】： A 18、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 19、交易者之所以买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】： C 20、（ ）是指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。A.周期性B.加速性C.不确定性D.扩散性【答案】： B 21、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】： C 22、证券交易所的特征不包括（）。A.有固定的交易场所和交易时间

6、B.般投资者可以在证券交易所直接进行交易C.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理D.通过公平竞价的方式决定交易价格【答案】： B 23、（ ）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.现券交易D.期货交易【答案】： C 24、长期资本流动的主要方式不包括（）。A.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际信贷【答案】： B 25、（2019年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。A.每个交易日B.每三个交易日C.每两个交易日D.每五个交易日【答案】： A 26、股票的相对估值方

7、法中，“可比公司价值/可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 27、（ ）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。 A.投资性资本流动B.国际证券投资C.保值性资本流动D.投机性资本流动【答案】： D 28、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）A.国家股B.红筹股C.法人股D.社会公众股【答案】： B 29、（ ）是指在模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，（ ）是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。A.敏感性分析历史情景法B.历史情景法假设情景法C.敏感性分

8、析假设情景法D.假设情景法历史情景法【答案】： B 30、储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 31、关于基金费用，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 32、下列关于远期交易和期货交易的区别，说法错误的是（ ）。A.期货合约在交易所内交易，具有公开性B.远期合约的所有事项都要由交易双方协商确定C.远期合约无价格风险D.期货合约存在信用风险【答案】： D 33、非参与优先股票的优先权体现在（ ）上。A.股息多少B.分配顺序C.获取收益D.认购新股【答案】： B 34、地方政府债券一般以当地政府的（ ）作为还

9、本付息的担保。A.公共设施收入B.国企收入C.到期续发收入D.税收能力【答案】： D 35、国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的（ ）；乙类为（ ）。A.0.1.0.2B.0.2，0.2C.0.2.1D.1，0.2【答案】： D 36、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 37、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 38、证券市场中介机构是指（）。A.从事证券的发行与交易的机构B.为证

10、券的发行、交易提供服务的各类机构C.专指各类证券公司D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门【答案】： B 39、下列关于洗钱的说法中，不正确的是( )。A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B.金融机构是洗钱的唯一渠道C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护【答案】： B 40、在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（ ）。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.职业道德风险【答案】： C 41、风险识别的内容包括（）。A.、B

11、.、C.、D.、【答案】： A 42、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。A.债券登记B.债券托管C.债券兑付D.债券付息【答案】： A 43、（2020年真题）关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 44、证券交易所的主要职能有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 45、我国证券投资基金反映的是一种()关系A.信托B.担保C.债券D.股权【答案】： A 46、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 47、债贷组合是按照（ ）模式，由银行为企业制订系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。A.B.C.D.【答案】： B 48、场外交易市场的特证有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 49、可转换债券的要素有（）。A. B. . C. . D. . . 【答案】： D 50、（2021年真题）金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（?）为交易对手。A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】： B