历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库精品（含答案）.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库精品（含答案）第一部分 单选题(50题)1、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】： C 2、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（ ）A.B.C.D.【答案】： A 3、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】： D 4、证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C

2、.、D.、【答案】： D 5、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 6、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 7、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】： A 8、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】： B 9、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 10、金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 11、某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1

3、年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元A.1248B.1224C.1272D.1152【答案】： A 12、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】： A 13、制定保险规划的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 14、证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】： D 15、关于久期分析，下列说法正确的是（ ）.A.如采用标准久期分析法，可

4、以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】： B 16、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】： C 17、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 18、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 19、某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.805

5、2.55D.8500【答案】： C 20、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 21、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 22、相对强弱指数实际上是表示股价（ ）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】： A 23、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】： B 24、某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价

6、格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（ ）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】： C 25、基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】： A 26、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 27、下列关于年金的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 28、下列关于Stata的特点，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 29、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】：

7、D 30、下列关于投资规划的说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 31、关于适当性原则说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 32、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 33、最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】： B 34、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 35、EViews中，在建模分析方面，有（ ）等估计方法.A.B.C.D.【答案】： D 36、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属

8、于家庭生命周期的（ ）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】： A 37、下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 38、通常，对于（）型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。A.成长B.保守C.稳健D.激进【答案】： B 39、在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】： D 40、公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 41、在税收规划中，了解客

9、户的基本情况和要求包括 （ ）。A.B.C.D.【答案】： D 42、下列哪些指标应用是正确的？（ ）A.B.C.D.【答案】： B 43、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 44、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： A 45、期限套利的理论依据是（ ）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】： A 46、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】： A 47、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 48、下列客户信息属于定量信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 49、客户信息收集主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 50、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C