历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库附答案（典型题）.docx

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1、历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库附答案（典型题）第一部分 单选题(50题)1、下列说法，错误的是（ ）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回

2、访【答案】： D 2、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 3、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 4、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1B.3C.5D.10【答案】： A 5、（2019年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 6、根据期货交易管理条例，客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。A.、B.、C.、D

3、.、【答案】： A 7、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】： D 8、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 9、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】： D 10、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已

4、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 11、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】： B 12、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50B.40C.30D.20【答案】： D 13、监事会对（ ）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 14、（ ）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。A.证券交易所现场交易B.证券交易所柜台交易C.证券公

5、司现场交易D.证券公司柜台交易【答案】： D 15、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。A.证券发行与承销管理办法B.股票质押式回购交易及登记结算业务办法C.发行证券研究报告暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】： D 16、下列关于指定交易的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 17、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。A.证券发行与承销管理办法B.股票质押式回购交易及登记结算业务办法C.发行证券研究报告暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】： D 18、（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出【答案

6、】： B 19、（ ）接受上市公司委托开展相关业务，该受托事项对上市公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。A.B.C.D.【答案】： B 20、证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 21、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银

7、行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价【答案】： C 22、（2020年真题）根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力C.具备良好的诚信记录和职业操守D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验【答案】： A 23、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 2

8、4、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】： C 25、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。?A.3B.4C.5D.6【答案】： C 26、（2017年真题）股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 27、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法

9、，错误的是（ ）。A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年【答案】： D 28、(2019年真题)以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】： B 29、公开发行公司债券，应当符合的条件有（ ）。A.

10、B.C.D.【答案】： A 30、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 31、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 32、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 33、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理机关依法

11、阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利【答案】： C 34、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】： A 35、上市公司重大资产重组管理办法属于（）层级的规定。A.行政法规B.自律管理业务规则C.法律D.部门规章【答案】： D 36、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻

12、结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业协会B.中国证监会C.中国银保监会D.中国人民银行【答案】： D 37、违反证券法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.一倍以上十倍以下；一百万元B.一倍以上五倍以下；五十万元C.一倍以上十倍以下；五十万元D.一倍以上五倍以下；一百万元【答案】： A 38、(2018年真题)封闭式基金在基金合同期限内（ ）。A.基金规模可以增加B.基金规模固定不变C.基金规模不断变动D.基金规模可以减少【答案】： B 39、融

13、资融券的标的证券为债券的，应当符合（ ）条件。A.B.C.D.【答案】： C 40、公司从事经营活动，必须做到（）A.B.C.D.【答案】： D 41、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.3B.4C.7D.10【答案】： C 42、股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（ ）个月的创新层挂牌公司。A.12B.15C.24D.30【答案】： A 43、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东

14、大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.30【答案】： C 44、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】： A 45、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录A.1B.2C.3D.4【答案】： C 46、挂牌前（ ）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】： C 47、股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 48、下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（ ）。A.拍卖竞价B.集中竞价C.做市D.标购竞价【答案】： B 49、按照证券公司代销金融产品管理规定，下列属于一般禁止性规定的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 50、（2017年真题）下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C