历年证券从业之金融市场基础知识题库【历年真题】.docx

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1、历年证券从业之金融市场基础知识题库【历年真题】第一部分 单选题(50题)1、如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。A.20B.30C.40D.50【答案】： D 2、证券公司申请次级债务展期，应提交（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 3、选择性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 4、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（ ）。A.25%B.20%C.50%D.40%【答案】： A 5、证券法规定，

2、证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（ ）。A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易【答案】： B 6、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（ ）。A.外币普通股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.人民币普通股【答案】： A 7、金融衍生工具从（）分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A.产品形态B.自身交易方式C.基础工具D.交易场所的不同【答案】： C 8、我国证券投资基金法规定，（）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 9、下列各项中，属

3、于债券特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 10、（ ）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划【答案】： C 11、财政部和中国人民银行一般每（ ）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.年B.半年C.季度D.两年【答案】： A 12、下列自然人和法人中，（ ）可以将证券交给登记结算机构保管。A.B.C.D.【答案】： D 13、投资者在开放式基金（ ）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申

4、购。?A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【答案】： C 14、信用违约互换的当事人涉及到（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 15、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】： B 16、下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 17、商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： B 18、按是否记载股东姓名，股票可以分为( )。 A. B. . C. D. 【答案】： D 1

5、9、下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 20、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金融交易。A.证券B.负债C.现金流D.资产【答案】： C 21、按照证券法，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（）措施。A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月B.有权进人涉嫌违法行为发生场所

6、调查取证C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料【答案】： A 22、常见的直接融资方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 23、基金性质的机构投资者包括( )。 A. . B. . C. . D. . . 【答案】： D 24、公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资不公平地对待其管理的不同基金财产利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益向基

7、金份额持有人违规承诺收益或者承担损失A. . B. . C. . D. . . 【答案】： D 25、以下不是信用衍生产品交易特征的是（ ）。A.融资的提供和风险的承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风险，而保护购买者承担信用风险，却不提供融资B.信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让C.信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定D.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理【答案】： A 26、证券公司借入的次级债务如果期限为（ ）以上，则为长期次级债务?A.三年（含）B

8、.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】： B 27、下列关于资本的说法，错误的是（）。A.资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金B.资本管理是现代风险管理的核心C.资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金D.资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险【答案】： C 28、企业集团财务公司发行金融债券应具备（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 29、上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】： D 30、下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B.股票所有者是发行

9、股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司D.发行债券获取的资金属于公司的负债【答案】： C 31、（ ）年，创业板正式启动。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】： D 32、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A.交收B.清算C.成交D.结算【答案】： A 33、以下关于深港通下港股通的说法中，错误的是（ ）。A.深交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以深交所证券交易服务公司公布的时间为准。B.投资者应当通过深市人民币普通股

10、票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。C.深交所证券交易服务公司对港股通每日额度的使用情况进行实时监控，并在指定网站公布额度使用情况。D.投资者参与港股通交易，可以通过低价大额买入申报等方式，但不得恶意占用额度，影响额度控制。【答案】： D 34、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免

11、纳个人所得税【答案】： A 35、深圳证券交易所的股价指数不包括（ ）。A.深证成分指数B.深证180指数C.中小板指数D.创业板指数【答案】： B 36、按投资主体的不同性质，股票可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 37、如果外汇汇率上升，则外币债权人（ ）、外币债务人（ ）。A.受损失盈利B.盈利受损失C.受损失受损失D.盈利盈利【答案】： B 38、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 39、股票属于以下（）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】： C 40、下面关于地方政

12、府债券的发行与承销，说法正确的是（）。A.地方政府债券只能由财政部代理发行B.地方政府债券只能自行发行C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式【答案】： D 41、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A.20个B.15个C.30个D.10个【答案】： A 42、以下关于证券投资者的描述正确的是（ ）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.

13、证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和非机构投资者D.机构投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】： B 43、下列关于优先股的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 44、（2021年真题）下列关于战略风险的说法，正确的是（?）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【

14、答案】： D 45、下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】： B 46、我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行实行（ ）。?A.注册制 注册制B.审批制 复核制C.核准制 审批制D.核准制 复核制【答案】： A 47、相比个人投资者，机构投资者具有以下（ ）特点。A.B.C.D.【答案】： D 48、1944年布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿【答案】： B 49、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】： B 50、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。A.0.1%B.1%C.0. 01%D.10%【答案】： B