历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库精品（突破训练）.docx

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1、历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库精品（突破训练）第一部分 单选题(50题)1、按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5

2、年【答案】： A 2、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 3、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 4、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.B.C.D.【答案】： D 5、基金财产债权债务独立性的意义，主要

3、体现在（ ）A.B.C.D.【答案】： C 6、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】： C 7、下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 8、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼C.股东有权为了公司的利益以

4、公司的名义直接向人民法院提起诉讼D.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼【答案】： A 9、下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 10、（2016年真题）下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 11、证券账户管理包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 12、下列对于公司章程的描述，正确的是（ ）。A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效D.公司章程与法律冲突的，以章程为准【答案】： B 13、主办券商在全国股转

5、系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会D.全国股份转让系统公司；中国证监会【答案】： A 14、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 15、(2019年真题)在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 16、下列不属于原始权益人的职责是（ ）。A.依照法律、行政法规、公司章程

6、和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜【答案】： D 17、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；3C.5；1D.7；5【答案】： A 18、（2017年真题）证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 19、下列选项中，属于证券公司在从事证

7、券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】： D 20、资产管理计划可以投资于以下资产（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 21、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 22、下列说法中，错误的是（ ）。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门

8、审批【答案】： B 23、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】： B 24、根据中华人民共和国刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（ ）。A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.单位犯罪的，对单位判处罚金C.并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】： D 25、（2017年真题）首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。A.网上B.网下C.内部D.外部【答案】： B 26、下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。A.

9、B.C.D.【答案】： C 27、（2017年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.6【答案】： C 28、根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（ ）A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有关

10、业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度【答案】： D 29、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务【答案】： B 30、下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（）。A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益B.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理C.保荐机构

11、及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任【答案】： D 31、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.基金份额B.房地产C.贷款D.艺术品【答案】： A 32、证券公司的高级管理人员是指证券公司的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 33、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设

12、立（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 34、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（ ）?A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】： A 35、证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）。A.只能直接向委托人支付B.可以由证券公司利用特定账户代收C.可以由证券公司随意代收D.与委托人现场交易【答案】： B 36、主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。A.中

13、国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会D.全国股份转让系统公司；中国证监会【答案】： A 37、（2020年真题）下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】： B 38、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】： B 39、证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（

14、 ）。A.B.C.D.【答案】： D 40、根据证券投资基金法，擅自变更持有5以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】： A 41、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】： C 42、根据中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南，特殊机构及产

15、品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请。下列机构中不属于“特殊机构”的是（ ）。A.证券公司及其资管子公司B.基金管理公司及其子公司C.保险公司D.上市公司【答案】： D 43、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。A.财产担保B.财产质押C.财产托管D.财产信托【答案】： D 44、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是（ ）。A.1万元B.15万元C.40万元D.60万元【答案】： B 45、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，

16、正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 46、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 47、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（ ）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】： C 48、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 49、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 50、A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（ ）万元。A.1B.2C.5D.20【答案】： C