历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库精品（B卷）.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库精品（B卷）第一部分 单选题(50题)1、按揭购房属于客户证券投资目标中的（）目标。A.中期目标B.临时目标C.长久目标D.短期目标【答案】： A 2、下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 3、进行退休生活合理规划的内容主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 4、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】： C 5、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 6、融资融券业务的风险主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 7、按交易的性质

2、划分，关联交易可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 8、对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 9、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 10、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】： A 11、下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 12、关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 13、在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露

3、进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产【答案】： D 14、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 15、关于久期分析，下列说法正确的是（ ）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】： B 16、下列

4、关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 17、下列属于客户定量信息的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 18、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 19、缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 20、葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（ ）.A.B.C.D.【答案】： A 21、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。A.除客户以外的第三方建议B.证券研

5、究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】： B 22、当技术分析无效时，市场至少符合（ ）。A.无效市场假设B.强式有效市场假设C.半强式有效市场假设D.弱式有效市场假设【答案】： D 23、以下属于金融市场泡沫特征的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】： D 24、财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法【答案】： D 25、以下关于旗形的说法中，正确的有()。A.、

6、B.、C.、D.、【答案】： B 26、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 27、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】： C 28、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】： A 29、对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 30、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答

7、案】： C 31、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 32、（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】： B 33、下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的形式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】： B 34、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 35、根据市场的竞争

8、激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】： B 36、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】： A 37、下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 38、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】： D 39、在利率期限结构的分析中

9、，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 40、量化风险的手段和工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 41、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】： D 42、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】： D 43、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】： A 44、某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的

10、股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（ ）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】： B 45、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 46、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】： D 47、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】： B 48、 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 49、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】： B 50、下列不属于客户风险特征的是（ ）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】： C