历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库附答案（基础题）.docx

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1、历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库附答案（基础题）第一部分 单选题(50题)1、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有以下（ ）行为。A.B.C.D.【答案】： A 2、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A.中国证券业协会；3万元以下B.中国证券业协会；5万元以下C.中国证监会；3万元以下D.中国证监会；5万元以下【答案】： C 3、按照最高人民检

2、察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。A.B.C.D.【答案】： D 4、证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】： A 5、反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则A.审慎合理B.依法合规C.了解你的客户D.全面从严监管【答案】： C 6、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。

3、A.B.C.D.【答案】： B 7、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 8、我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】： A 9、规范金融机构资产管理业务

4、主要遵循的原则包括（ ）。A.B.C.【答案】： A 10、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 11、超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】： A 12、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（ ）个月内，对收购人进行持续督导。A.36B.12C.24D.6【答案】： B 13、按照刑法第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（

5、 ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】： D 14、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.3万元以上60万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下【答案】： A 15、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】： A 16、根据证券业从业人员资格管理办法规定，下列说法，正确的是（ ）。A.证券从业人员取得

6、执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告【答案】： B 17、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 18、证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。A.季度；重大事项B.季度；年度C.年度；重大

7、事项D.年度；其他【答案】： C 19、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙【答案】： C 20、(2019年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 21、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60【答案】： B 22、关于背信运用受托财产罪的处罚对象

8、，下列说法正确的是（ ）。A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员【答案】： A 23、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 24、下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离D.

9、证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保【答案】： C 25、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 26、(2019年真题)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】： D 27、根据中华人民共

10、和国证券法规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。A.40B.25C.30D.15【答案】： C 28、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 29、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】： D 30、下列关

11、于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 31、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有( )。A. B. C. D. 【答案】： B 32、所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（ ）。A.10%B.33%C.30%D.49%【答案】： C 33、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】： B 34、审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。A.1

12、；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】： B 35、关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（ ）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计人优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】： C 36、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（ ）。A.B

13、.C.D.【答案】： C 37、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】： D 38、发生异常情况的，交易各方可以按业务协议约定的（）等方式来处理。A.B.C.D.【答案】： C 39、按照证券期货

14、投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】： C 40、股份有限公司章程必须载明的事项包括()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II【答案】： A 41、中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 42、上市公司有下列（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司有一般违法行为C.公司最

15、近两年连续亏损D.公司会计报表数据出现差错【答案】： A 43、（2020年真题）下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务【答案】： D 44、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反

16、了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】： A 45、根据证券公司另类投资子公司管理规范，下列关于另类投资子公司设立条件的说法正确的是（ ）。A.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突B.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格C.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定D.以自有资金全资设立另类子公司，可

17、以采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司【答案】： A 46、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（ ）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】： C 47、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 48、发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 49、证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A.2；3B.1；5C.1；2D.3；10【答案】： B 50、证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】： B