历年证券从业之金融市场基础知识题库大全精品（历年真题）.docx

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1、历年证券从业之金融市场基础知识题库大全精品（历年真题）第一部分 单选题(50题)1、不记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如（）等；另一部分是股息票，用于进行（）。A.；、B.、；C.；、D.、；、【答案】： D 2、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（ ）核准。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】： C 3、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入不包括（ ）。A.利息收入B.投资收益C.其他收入D.管理收入

2、【答案】： D 4、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（ ）。A.连续竞价B.集合竞价C.规定竞价D.一次性竞价【答案】： B 5、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 6、股利政策，是指股份公司对公司经营所得的盈余公积和应付利润采取（ ）等方式回馈股东的制度。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 7、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（）。A.短期国债、中期国债和长期国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.流通国债和非流通国债D.贴现国债和附息国债【答案】： A 8、货币乘数指（ ）。A.基础货币和货币供给之间的倍数

3、B.贷款数和货币供给之间的倍数C.存款数和货币供给之间的倍数D.准备金数与货币供给之间的倍数【答案】： A 9、下列不属于有价证券的是( )。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券【答案】： D 10、从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，()不属于按行业类型划分的类型。A.传统型B.创业型C.成长型D.高科技型【答案】： C 11、（2020年真题）主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 12、我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： C

4、13、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。A.10B.5C.30D.20【答案】： A 14、（2021年真题）双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（?）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】： C 15、（2021年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 16、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 17、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.A.发行国债B.降低企业所得税率C.提高

5、资本市场的印花税率D.增加财政盈余或降低赤字【答案】： C 18、（2021年真题）商业银行的混合资本债券期限在（?）年以上，发行之日起（?）年内不可赎回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】： A 19、（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（ ）A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】： D 20、按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】： A 21、李某持有乙公司5000股优先股，因公司201

6、7年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息优先股国家C.可累积优先股D.参与优先股【答案】： C 22、（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化B.境内资产证券化和离岸资产证券化C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化【答案】： A 23、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）.A.清算价值被称为股票净值或每股净资产

7、B.清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值C.股票的清算价值应与账面价值相等D.清算价值即股票未来收益的现值【答案】： B 24、下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 25、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 26、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5B.10C.15D.20【答案】： B 27、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的

8、（ ）。?A.1B.2C.3D.4【答案】： C 28、2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（ ），这意味着证券行业步入金融强监管时代。A.关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见B.证券公司融资融券业务管理办法C.关于规范金融机构资产管理业务的指导意见D.外商投资证券公司管理办法【答案】： C 29、对于下列几种非柜台委托形式的说法，理解正确的是（）。A.客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商B.自助终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端C.人工电话委托中，证券经纪商需要把

9、电脑交易系统和普通电话网络连接起来D.在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场【答案】： D 30、2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】： C 31、金融市场的首要功能是（ ）。A.

10、价格发现B.风险管理C.资金融通D.提供流动性【答案】： C 32、我国银行间市场的债券结算采用实时（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】： A 33、关于国家股，下列说法错误的是（）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收人纳人国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】： A 34、创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（ ），中国证监会注册期限为（ ）。A.2个月；半个月B.2个月；1

11、5个工作日C.1个月；15个工作日D.1个月；半个月【答案】： B 35、下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（ ）。A.股份公司只能用留存收益支付红利B.红利的支付用于减少其注册资本C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力【答案】： B 36、普通股股东的义务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 37、证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，业自律管理，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。A.特许监督管理B.混业监督管理C.分层监督管理D.集中统一监督管理【答案】： D 38、企业

12、发行短期融资券应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在（ ）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】： A 39、下列关于公司债券发行的条款设计要求的说法中错误的是（ ）A.发行公司债券，发行人应当作出决议B.公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.公开发行公司债券，只能申请一次注册，一次发行【答案】： D 40、金融期货的交易制度主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 41、风险规避主要是通过（）来实现。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险

13、忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】： D 42、根据我国证券交易所管理办法的规定，()是证券交易所的最高权力机构A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】： A 43、下面关于风险的说法错误的是（ ）。A.风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体B.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等C.某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件D.风险识别是进行风险管理的后续工作【答案】： D 44、资产管理业务人员具有证券从业资格

14、，且无不良行为记录，其中，具有（ ）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（ ）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】： D 45、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】： A 46、首次公开发行股票的方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 47、核准制的核心是监管部门进行( )审核。 A.合规性B.合理性C.合法性D.正确性【答案】： A 48、以下关于独立衍生工具的说法，正确的有( )。A. . . B. C. . D. 【答案】： A 49、第一只封闭式基金和第一只开放式基金分别出现在（ ）。A.荷兰和美国B.美国和美国C.美国和荷兰D.英国和荷兰【答案】： A 50、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（ ）。 A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红【答案】： B