历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库带答案（黄金题型）.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库带答案（黄金题型）第一部分 单选题(50题)1、证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】： D 2、假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】： B 3、下列关于SpSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】： B 4、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（ ）。A.、B.、C.、D

2、.、【答案】： B 5、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 6、行业轮动的特征包括（）。 I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上 、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响 、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同 、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】： D 7、理财客户在进行保险规划时，下

3、列行为会引发风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 8、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 9、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】： D 10、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（ ）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】： D 11、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： D 12、波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。A.、

4、B.、C.、D.、【答案】： C 13、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 14、心理账户通常分为（ ）A.B.C.D.【答案】： B 15、下列有关RSI的描述，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 16、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 17、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 18、主动轮动策略的优点有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 19、投资组合管理的目的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 20、根据对客户

5、收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 21、在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】： D 22、 在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】： D 23、股票的收益来源主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 24、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 25、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 26、按照公司成长性分类，股票投资风格

6、可划分为（）。A.B.C.D.【答案】： C 27、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 28、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（ ）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】： B 29、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 30、宏观经济分析主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 31、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】： D 32、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 33、公司分红派息一般程序是（）。A.

7、、B.、C.、D.、【答案】： B 34、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 35、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 36、下列属于跨期套利的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 37、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】： D 38、 经常性收益是投资者（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 39、根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 40、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】： D 41、（）是把价格的上下变动和不同

8、时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】： D 42、现金流分析法是通过对一定时期内（ ）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】： D 43、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】： A 44、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。A.盈余4500万元B.缺口4000万元C.盈余3500万元

9、D.缺口3000万元【答案】： C 45、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 46、行业分析中基本分析的内容包括 （ ）。A.B.C.D.【答案】： A 47、下列关于投资规划的说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 48、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 49、一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为( )。A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.公司债券、金融债券、政府债券【答案】： D 50、关于SML和CML，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D