历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库精选题库及免费下载答案.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库精选题库及免费下载答案第一部分 单选题(50题)1、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】： B 2、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 3、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】： B 4、下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 5、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 6、宏观经济分析主

2、要包括（ ）A.B.C.D.【答案】： C 7、不同的人由于（ ）的不同，其投资风险承受能力不同；同一个人也可能在不同的时期、不同的年龄阶段及其他因素的变化而表现出不同的风险承受能力。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 8、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】： A 9、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 10、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】： A 11、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产

3、130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】： B 12、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（ ）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】： C 13、从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 14

4、、加强指数法的核心思想是将（ ）相结合。A.指数化投资管理与积极型股票投资策略B.指数化投资管理与消极型股票投资策略C.积极型股票投资策略与消极型股票投资策略D.积极型股票投资策略与简单型消极投资策略【答案】： A 15、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】： B 16、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 17、指数型消极投资策略的核心思想是（）。A.相信市场是有效的B.相信市场是强有效的C.相信市场是弱有效的D.将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合【答案】： A 18、下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有

5、()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 19、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】： D 20、修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的

6、证券法中。A.B.C.D.【答案】： C 21、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】： A 22、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】： B 23、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 24、分红派息的重要日期有（ ）A.B.C.D.【答案】： A 25、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 26、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 27、如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么

7、久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】： C 28、在某会计年度出现（ ）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 29、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（ ）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】： C 30、经济基本面的评价因素有哪些（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 31、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 32、股票类

8、证券产品的基本特征不包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 33、以下属于金融市场泡沫特征的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】： D 34、下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 35、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】： C 36、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 37、传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】： A

9、38、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】： A 39、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 40、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】： D 41、下列信息中属于客户的定量信息的是（ ）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】： B 42、关于趋势线，以下说法中，错误的是（ ）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究

10、趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】： B 43、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】： A 44、关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 45、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 46、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 47、目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】： D 48、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。 A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】： D 49、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】： D 50、证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C