SPS措施对中国出口美国水产品的影响研究_刘小丽.docx

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1、分类号 密级 硕士学位论文 题 目： SPS措施对中国出口美国水产品的影响研宄 英文并列题目： Study on Impacts of SPS on Chinas Export of Aquatic Products to US 研宄生 ： _ 刘小丽 _ 专 业： 国际贸易学 研 究 方 向 ： _ 食品贸易 _ 导 师： _ 曹炳汝 _ 指导小组成员： _ _ _ 学位授予日期： _ 答辩委员会主席 :黄建康 江南大学 地址：无锡市蠡湖大道 1800号 二一四年六月 独 创 性 声 明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研宄工作及取 得的研宄成果。尽我所知，除了文中特别加以标

2、注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人己经发表或撰写过的研宄成果，也不包含本人为获得江南 大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研宄所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签名： i_1泎兩 日 期 ： 年 6 月 8 日 本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规定： 江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被査阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文， 并且本人电子文档的内容 和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密

3、后也遵守此规定。 关于论文使用授权的说明 日期： Jo丨 4年 6月 8日 加入 WTO以来，作为水产品生产及贸易大国，我国水产品出口量占对外贸易总量 的比例稳步增长，推动了我国经济的快速发展。美国为我国水产品主要出口贸易国之一， 在我国水产品出口贡献中占据重要地位。 2002-2012年间，我国对美水产品出口贸易额 由 8.1亿美元涨至29.5亿美元，增幅较大，发展势头迅速。但由于近年来层出不穷的食 品安全问题，使得国际社会对食品安全以及人类、动植物健康关注度日趋提高。乌拉圭 回合通过的实施卫生与植物卫生措施协议 （ SPS协议），为各国制定和实施食品安全 标准和措施提供了强有力的可靠保障。

4、各国 政府纷纷依靠 SPS协议，在保护国民和动植 物健康安全的合理目的下，提升国内安全标准。但另一方面，却带来了新的贸易保护主 义。尤其是美国等发达国家凭借其技术、管理等方面的优势，不断更新和提高技术法规、 标准的设置，借此强化 SPS措施来达到对国内产业和本国市场的保护，严重影响了国际 贸易中的公平性。 SPS措施一直是美国在水产品方面实施技术性贸易保护措施的主要工具。近年来， 美国涉及水产品的 SPS通报不断，有关的标准限量、技术法规以及合格评定程序等都在 范围、数量上进行不断的更新和完善，增大了应对难度，成为我国 水产品出口受阻最严 重的国家，严重影响了我国对美水产品出口贸易的健康顺利发

5、展。具体美国 SPS措施对 我国水产品出口贸易产生了哪些影响？程度如何？如何应对？这是本文的研宄所在。 因此，在该背景下，本文依据收集和整理的相关文献和数据基础，遵循理论结合实 证，定性结合定量的研宄原则，来分析研宄 SPS措施对我国出口美国水产品的影响。首 先，文章对SPS措施进行了简要准确的概述，并分析了 SPS措施的支持理论和经济效 应。接下来，依据近年美国有关水产品的 SPS通报和出口美国受阻水产品数据，以及中 美两国水产品贸易基本情况，在引入 SPS壁垒系数作为 SPS措施量化指标的基础上， 构建多元线性回归模型和引力模型，分别从出口价格和规模上定性和定量地研宄分析了 SPS措施对我

6、国出口美国水产品的经济效应影响。检验结果表明，在实际贸易中 ， SPS 措施对我国出口美国水产品造成了负面影响：一方面提升我国水产品出口价格，削弱我 国水产品出口竞争力；另一方面抑制我国水产品出口规模，加大贸易摩擦风险，对我国 水产品出口美国的持续健康发展带来了较大的贸易障碍。最后在理论和实证分析基础 上，从 “ 事前 -积极防范 ” 、 “ 事中 -协作应 对 ” 、 “ 事后 -技术跨越 ” 这三方面入手，针对水 产品质量安全宏观管理体系的建立和完善，政府部门、产业组织和企业三方协调应对能 力的提升以及水产品质量的突破创新等方面，给我国水产品出口应对 SPS措施提供了有 针对性的参考建议，

7、对促进我国水产品出口贸易的可持续发展有着积极的现实意义。 本文通过对美国这一具体国家、水产品这一特定行业来分析 SPS措施的影响效应， 从而提炼形成一般性认识，对促进我国国际贸易的可持续发展有一定的借鉴和参考价 值。 关键词 ： SPS措施；水产品出口；美国； SPS壁垒系数；引力模型 Abstract Abstract As a major nation of producing and trading aquatic products, China has maintained the steady growth of aquatic products export in its tota

8、l foreign trade since joining WTO, which has promoted the development of its economy greatly. United Nations， one of Chinas major exporters in aquatic products, plays an important role in Chinas aquatic products export. From 2002 to 2012, Chinas value of trade of aquatic products exported to US has

9、raised from 810 million to 2,950 million dollars, showing large increase and rapid momentum. However, because of various food safety problems in recent years, great attention has been paid in food safety and health of human, animals and plants across the world. The Agreement on the Sanitary and Phyt

10、osanitary Measures (hereinafter referred to as SPS), approved in Uruguay Round, provided strong guarantee for formulation and implement of food safety standard in every country. With the reasonable purpose of keeping health of human, animals and plants, standards of food security have been improved

11、by governments according to SPS. Nevertheless, new type of trade protectionism was resulted in this process, especially in developed countries like US. By advantage in areas such as technology and administration, they keep renewing and improving standard of technical regulations, so that the domesti

12、c industry and local market are protected while SPS is intensified, which has badly affected the fairness in international trade. As for US, SPS has always been its essential method of trade protection in aquatic products. In recent years, notifications of SPS from US in aquatic products keep increa

13、sing, and relevant standard limits, technical regulations, and conformity assessment procedures are renewed and completed increasingly. All of these made it much more difficult for China to develop its export in aquatic products. Then, in more details, which aspects of Chinas aquatic market have bee

14、n affected by SPS from US? How much has the market been affected? And how can we deal with these effects? That is what we would discuss here in this paper. Guided by principles of joining theory with practice and of qualitative with quantitative analysis, the effects that SPS from US have on Chinas

15、aquatic products will be researched here aided by relevant articles and data collected. In the first part, brief description as well as related theory and of SPS would be provided. Then, according to the notifications of SPS from US and data of limited export products in aquatic market, and also to

16、the basic information of aquatic trade between China and US, effects that SPS may have on aquatic products of China exported to US would be researched quantitatively with the aid of SPS barrier coefficient as quantitative index, and qualitatively with the aid of multiple linear regression model and

17、trade gravity model. According to the inspection result, SPS from US has made negative effect on China export of aquatic products in practical trade. On one hand, the raising price of Chinas aquatic products has resulted in its lower competitiveness in export market of aquatic products through the w

18、orld. On the other hand, the limited scale of Chinas aquatic products and higher risk of trade friction under this circumstance has resulted in rather big trade barrier in the sound development of Chinas aquatic products exported to US. In the last part, specific suggestions would be offered to deal

19、 with SPS from US in II Abstract aquatic products export of China. Based on theoretical and practical analysis, the establishment and completion of macro-management in quality of aquatic products, the improvement of coordination abilities among government, industries and enterprises, and the innovat

20、ion of qualifying aquatic products , are advised in consideration of measures of “positive precaution before the event” ， “coordinative cooperation in the event ， and “technological innovation after the event”. In this paper, by taking US as the specific country and aquatic market as the specific fi

21、led, influential effects of SPS are analyzed and researched, through which general information that is valuable for Chinas sustainable development in international trade， is concluded as reference. Keywords： SPS measure; Aquatic products export; US; SPS barrier coefficient; Gravity model III 目录 目录 W

22、 . I Abstract . II 录 . IV 会者 i仑 . 1 1.1研宄背景与意义 . 1 1丄 1研宄背景 . 1 1丄 2研宄意义 . 2 1.2研宄内容与方法 . 2 1.2.1研宄内容 . 2 1.2.2研宄方法 . 3 1.3研宄技术路线图 . 3 1.4可能的仓丨 J新点与不足 . 4 1.4.1创新点 . 4 1.4.2 不足 . 4 第二章理论基础及研宄综述 . 5 2.1 SPS措施相关理论基础 . 5 2.1.1 SPS措施概念界定 . 5 2.1.2 SPS措施的理论支持 . 7 2.1.3 SPS措施的经济效应分析 . 11 2.2国内外研宄综述 . 14 2

23、.2.1国外研宄综述 . 14 2.2.2国内研宄综述 . 16 2.2.3国内外研宄评述 . 17 2.3本章小结 . 18 第三章美国 SPS措施实施情况分析 . 19 3.1 SPS措施通报简介 . 19 3.2美国 SPS通报情况分析 . 19 3.2.1通报数量 . 19 3.2.2通报目的 . 20 3.2.3 WrtW . 21 3.3美国 SPS措施特点 . 22 3.4本章小结 . 23 第四章 SPS措施下中国对美水产品出口现状 . 24 4.1我国水产品生产和出口现状 . 24 4.1.1生产情况 . 24 IV 4.1.2出口情况 .25 4.2出口美国水产品贸易现状

24、.26 4.2.1出口贸易量 .26 4.2.2出口价格 .27 4.2.3出口品种特征 .28 4.2.4消费趋势特征 .29 4.3 SPS措施下水产品出口竞争力分析 .30 4.3.1市场占有率 .30 4.3.2贸易竞争力指数 .31 4.4 SPS措施下水产品受阻情况分析 .32 4.4.1受阻总体情况 .35 4.4.2受阻具体种类 .36 4.4.3受阻原因情况 .37 4.5本章小结 .39 第五章 SPS措施对中国出口美国水产品的影响测定 .40 5.1 SPS措施量化指标构建 .40 5.1.1 SPS壁垒系数 .40 5丄 2美国对中国 SPS壁垒系数测度 .40 5丄

25、3测度结果分析 .42 5.2对美水产品出口价格影响的实证分析 .42 5.2.1模型、指标选取和假设 .42 5.2.2模型数据来源与说明 .43 5.2.3模型结果与分析 .44 5.3对美水产品出口规模影响的实证分析 .46 5.3.1引力模型 .46 5.3.2模型、指标选取和假设 .47 5.3.3模型数据来源与说明 .48 5.3.4模型结果与分析 .48 5.4 SPS措施影响权重分析 .51 5.5本章小结 .52 第六章对策建议 .54 6.1积极防范 .54 6丄 1建立水产品出口预警机制 .54 6丄 2完善水产品质量监管体系 .55 6.2协调应对 .56 6.2.1对

26、外：加强与贸易伙伴国谈判 .57 6.2.2对内：加强部门间的互助协作 .57 _ 目录 _ 6.3技术跨越 . 58 6.3.1建立绿色水产品产业链 . 58 6.3.2促进标准制定的国际化 . 59 第七章研宄结论与展望 . 60 7.1研宄结论 . 60 7.2研宄展望 . 61 至夂 i射 . 62 参考文献 . 63 附录：作者在攻读硕士学位期间发表的论文及参与的研宄 . 67 VI 第一章绪论 第一章绪论 1.1研究背景与意义 1.1.1研宄背景 (1) SPS措施 随着世界贸易自由化进程的不断加快，国际贸易中关税和传统非关税壁垒作用不断 减弱。但随之而来的技术性贸易壁垒的波及、仿

27、效和扩散效应却越来越明显，由此产生 的贸易摩擦不断增多和升级。 上世纪末开始，接连一系列的全球蔓延性动物疾病如疯牛病、口蹄疫等引起了国际 社会的食品安全恐慌，消费者对安全食品的需求越来越强烈，各个国家也开始重视和严 格把关进口食品质量安全。而乌拉圭回合通过的实施卫生与植物卫生措施协议 (SPS)， 为各国制定和实施食品安全标准和措施提供了强有力的可靠保障。各国政府纷纷依靠 SPS协议，在保护国民健康和动植物健康的合理目的下，提升国内安全标准。 但另一方面，却带来了新的贸易保护主义。尤其是发达国家凭借其技术、管理等方 面的优势，不断更新和提高技术法规、标准的设置，借此强 化 SPS措施来达到对国

28、内产 业和本国市场的保护，严重影响了国际贸易中的公平竞争。 SPS措施成为 WTO框架下 必须遵循的一种 “ 游戏规则 ” ，成为食品贸易中各国自我保护的主要手段之一。 (2) 水产品出口 水产品 1是人类食物重要组成部分和优质动物蛋白来源，是人们日常生活中不可或 缺的食品种类。拥有 470多万平方公里海域的中国以其丰富的水产资源和劳动力资源， 在近几十年的时间里，迅速发展成一个集捕捞、养殖、加工、出口等全方位于一体的水 产品生产和出口大国。水产品产量约占世界总产量的 35%，出口约占世界总贸易额的 10%，均 居世界首位 2。自 2002年以来，水产品出口创汇就一直排在农产品出口第一位， 成

29、为我国农产品出口创汇的重要组成部分。 作为水产品贸易大国的中国和美国，一直是互惠互利的重要贸易合作伙伴。美国是 中国重要的水产品出口国之一，其他主要出口市场还有日本、欧盟以及韩国等。而对美 国来说，从 2010年开始，中国首次超越加拿大成为其最大的水产品进口来源国。至此， 两国水产品贸易开始进入一个新的发展阶段。 我国作为水产品生产、加工和贸易大国，健康的水产品出口贸易与农民收入、水产 行业的发展以及我国对外贸易的稳定都息息相关。除 此之外，对于我国农业 “ 走出去 ” 国际战略的顺利实施也至关重要。 (3) SPS措施对中国出口美国水产品的影响 尽管中国对美水产品出口贸易保持着良好的增长势头

30、，但面临的挑战也不容小觑。 近年来，随着我国水产品在国际市场份额的不断扩大，美国等发达国家和地区凭借其在 科技、管理、环保等方面的优势，在 “ 合理目的 ” 的掩盖下频频设置和提高相关 SPS措 1本文研宄的水产品为中国水产品进出 U贸易统计年鉴中统计的水产品，即 HS编码中 03产品。 2 中国商务部： http:/wms.mofcom.go 1 江南大学硕士学位论文 施标准和规定，使其成为制约我国水产品出口的最大障碍，给我国水产业发展带来一系 列的重大影响，并造成严重的损失。每年，我国技术性贸易措施官网 （ WTO/TBT-SPS 通报咨询网 ） 3上都有大量基于 SPS措施的水产品出口受

31、阻数据的发布和更新。其中， 美国是我国水产品受阻最严重的国家，出口美国受阻数据位居主要贸易国之首。长期以 来，制约中美水产品贸易的最大障碍主要是基于 SPS措施下的食品安全、技术标准等壁 垒，破解中美水产品贸易的难题，最根本的就是在这些领域取得一致。 1.1.2研宄意义 由于收入水平、科学技术以及标准本身的客观差异，在今后一段较长的时期内 ， SPS 措施都将对中美水产品贸易产生较大影响。 SPS对水产品影响如何？如何应对国外 SPS 措施？围绕与其密切相关的贸易实践开展具有重要应用价值的定性和定量研宄，将成为 我国 SPS措施研宄的重点。因此，在这种背景下，本文依据收集和整理的相关文献和数

32、据基础，遵循理论结合实证，定性结合定量的研宄原则，通过近年来美国有关水产品的 SPS通报情况和出口美国受阻水产品数据、中美两国水产品贸易的基本情况，定性和定 量地研宄 SPS措施对我国出口美国水产品的经济效应影响。并在此基础上为我国政府和 企业应对 SPS措施提供有针对性的参考建议，这对促进我国水产品出口贸易的可持续发 展有着积极的现实意义。 理论意义：本文在对 SPS措施产生的历史背景、理论基础进行详尽梳理的基础上， 运用经济学、管理学、政治经济学理论对 SPS措施的性质、作用机制、经济社会效应及 其对国际贸易的影响做了较为系统地分析；并通过定量化实证模型研究 SPS措施对我国 出口美国水产

33、 品的影响程度。从分析某 “ 一具体行业、一具体出口国家 ” 从而提炼形成 一般性认识，也是对现有理论的有益补充。 实践意义：本研宄有助于我们清醒地认识到贸易自由化利益的非对称性，认识到我 国水产品出口美国面临 SPS措施的现状和影响，可作为进一步深入研究同类问题的重要 依据和基础素材。同时，对政府部门制定政策，推进我国水产品出口预警体系和质量安 全管理体系的建设和完善，以及提高我国水产品质量安全水平和国际竞争力有重要的实 际价值。 1.2研究内容与方法 1.2.1研宄内容 本文针对美国这个主要水产品出口市场，对我国现阶段水产品出口遭遇的 SPS措施 情况进行统计分析。以此为基础，定性和定量地分析美国 SPS措施对我国水产品出口价 格和出口规模的影响程度。详细研宄内容如下： 第一章：绪论。本章简要阐述了本文研宄 SPS措施影响我国出口美国水产品的背景 和意义，并在此基础上，构建本文大概的研宄框架。 第二章：理论基础及研宄综述。本章在前人研宄的基础上，总结和分析了 SPS措施 中国技术性贸易措施网： http:/www.tbt- 3 2 _ 第一章绪论 _