历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附参考答案（满分必刷）.docx

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1、历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附参考答案（满分必刷）第一部分 单选题(50题)1、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（ ）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基金行业自律组织【答案】： B 2、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（ ）。A.4B.8C.10D.20【答案】： D 3、上证50ETF期权、沪深300ETF期权、沪深300股指期权的行权方式是（ ）。A.都是欧式B.都是美式C.都是百慕大式D.前两个是欧式，沪深300股指期权是欧式【答案】： A 4

2、、国务院证券监督管理机构根据证券法依法履行职责，有权采取的措施包括()。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III【答案】： D 5、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 6、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 7、公司经营状况的好坏，可以从( )来分析。A. . B. . . C. . D. 【答案】： A 8、下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是（ ）。A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金

3、D.上市开放式基金【答案】： C 9、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果协商确定发行价格。A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价【答案】： D 10、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】： C 11、每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 12、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（ ）和（ ）。A.基本账户，一般账户B.基金账户，资

4、金账户C.基金账户，债券账户D.基本账户，专项账户【答案】： B 13、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 14、设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（ ）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】： C 15、关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】： B 16、在QDII制度中，单只基金、集合管理计

5、划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（ ），指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】： B 17、目前，我国国债发行的招标方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 18、中国证券监督管理委员会是全国（ ）的主管部门。A.B.C.D.【答案】： C 19、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有()A.、 、B.、 、C. 、D.、【答案】： B 20、（2019年真题）按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 21、中央政府发行债券被视

6、为（ ）。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.一般风险债券【答案】： C 22、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。A.B.C.D.【答案】： D 23、保证公司债券的担保人可以是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 24、2017年8月，原中国银监会发布（ ），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范化和透明度大大提升。A.关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）B.信托登记管理办法C.信用连结票据指引业务指南D.中华人民共和国信托管理办法【答案】： B 25、按照企业年金基金管理办法的规定，企业年金投资范围不包括（ ）。A.银行存

7、款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】： B 26、道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）等指标。A.、B.、C.、 D.、【答案】： B 27、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。A.B.C.D.【答案】： A 28、按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】： A 29、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 30、下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 31、金融市场的重要

8、性主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】： B 32、我国金融衍生工具市场分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 33、根据股东享有权利的不同，股票可分为（）。A.记名股票和无记名股票B.优先股和普通股C.无表决权股和表决权股D.普通股和特别股【答案】： D 34、按照基金的（ ）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】： C 35、在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.监管部门D.证券发行人【答案】： A 36、 股权类期货是以( )为基础资产的期货合约。A.、B.、

9、C.、D.、【答案】： B 37、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（ ）等。A.B.C.D.【答案】： B 38、汇率的变化对于社会经济的影响是（）。A.汇率变化有利于经济发展B.汇率变化不利于经济发展C.汇率变化对经济发展有利有弊D.汇率变化对经济发展没有影响【答案】： C 39、（ ）是指通过一定的避险投资策略进行运作，同时引入相关保障机制，以便在避险策略周期到期时，力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答

10、案】： C 40、证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。A.证券中期波动B.证券长期趋势改变C.证券价格日常波动D.证券看跌行情【答案】： B 41、按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。A.上市的股票B.期货C.上市的国债D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种【答案】： B 42、（2018年真题）影响股价变动的基本因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 43、在破产清算时，优先股股东在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 44、影响股价变化的其他因素包括（ ）。

11、A.B.C.D.【答案】： A 45、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。A.一般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】： C 46、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 47、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以改善资产质量D.不能加快发起人资金周转【答案】： D 48、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款【答案】： A 49、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法，错误的是（ ）A.明确托管人和会计师事务所职责B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制C.压实基金管理人的风险管控主体责任D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制【答案】： D 50、关于我国金融市场的发展现状的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D