历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库含答案（实用）.docx

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1、历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库含答案（实用）第一部分 单选题(50题)1、按照证券法的规定，满足下列（），属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】： A 2、公司公开发行股票的定价方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 3、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。 A.B.C.D.【答案】： D 4、证券

2、经纪人在执业过程中不得（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 5、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】： C 6、（2016年真题）持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（）数额。A.最低B.一定C.平均D.最高【答案】： D 7、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】： D 8、（2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，

3、可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚【答案】： D 9、下列选项中，说法正确的是( )。 A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存

4、在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】： B 10、以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 11、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 12、关于违规披露、不披露重要信息罪，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 13、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。A.融资融券业务B.证券经纪业务C.资产管理业务D.投资银行业务【答案】： B 14、隐匿或者故意销毁依法应保存的()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上

5、二十万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】： C 15、未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】： C 16、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投资建议应具有合理依据【答案】： C 17、（2018年真题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 18、(2019年真题)下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行

6、的方式执行合伙事务B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务【答案】： C 19、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 20、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 21、A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（ ）。 A.付款责任由A承担，B承担连带责任B.付款责任由A独立承担C.付款责任由B承担，A承担连带责任D.付款责任由B独立承担【答案】： B 22、（2016年真题）下列

7、选项中，说法正确的是（）。A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C.副董事长必须由董事长任命D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺【答案】： A 23、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。A.律师事务所核实B.会计师事务所验资C.资产评估机构评估D.信用评级机构评级【答案】： C 24、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下

8、D.1万以上10万以下【答案】： D 25、下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 26、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于

9、各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】： C 27、某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（），没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.给予警告；一倍以上五倍以下B.处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下D.责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下【答案】： D 28、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。

10、A.1B.2C.3D.4【答案】： C 29、中华人民共和国公司法规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A.B.C.D.【答案】： A 30、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（ ）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】： B 31、按照最高人民检察院公安

11、部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100【答案】： A 32、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】： B 33、下列说法错误的是（）。A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足D.同次发行的证券（股票类），其发

12、行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担【答案】： C 34、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（ ）。A.持股5%以上的股东B.客户C.合格投资者D.外聘顾问【答案】： A 35、(2018年真题)证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 36、下列关于基金托管人的义务，说法正确的有( )。A. B. C. D. 【答案】： A 37、我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（ ）起正式实施。A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月2

13、9日【答案】： B 38、证券自营业务主要的投资对象，包括（?）。 A.、B.、C.、D.、【答案】： D 39、按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是（ ）。A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取D.业务档案保存期限自协议终止之

14、日起不得少于5年【答案】： B 40、（ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】： B 41、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。A.甲企业由60名合伙人设立B.甲企业有5名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】： C 42、证券发行规模达到一定数量

15、的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家B.两家C.三家D.四家【答案】： B 43、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。A.董事会B.股东(大)会C.监事会D.总经理办公会【答案】： A 44、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起() 向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.5日内B.10日内C.20日内D.15日内【答案】： A 45、按照刑法第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所

16、得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】： D 46、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（ ）A.信息技术规划B.信息系统建设C.信息安全保障D.信息风险监控【答案】： D 47、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.【答案】： B 48、目前的证券交易通道包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 49、(2018年真题)下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 50、以下属于我国证券法规定的内幕交易行为的是（ ）。A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格【答案】： B