历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库【考点精练】.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库【考点精练】第一部分 单选题(50题)1、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】： B 2、积极型债券组合管理策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 3、已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】： D 4、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵

2、守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】： D 5、证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】： A 6、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】： D 7、关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比

3、较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】： C 8、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】： C 9、退休规划的步骤（ ）A.B.C.D.【答案】： C 10、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸， 以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】： B 11、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 12、财政政策的

4、种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】： B 13、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 14、如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（ ）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】： A 15、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 16、在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财

5、务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】： B 17、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 18、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 19、证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 20、在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】： D 21、公司的盈利能力指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 22、若年利率均为10，下列关于

6、货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 23、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 24、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】： A 25、在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】： A 26、下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 27、某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一

7、竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】： B 28、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】： C 29、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 30、下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 31、随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。A.增加；慢B.增加；快C.降低；慢D.降低；快【答案】： A 32、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（ ）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净

8、流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】： B 33、下列关于SAS，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 34、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 35、（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】： A 36、基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.、IVB.、C.、IVD

9、.、III、IV【答案】： A 37、下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 38、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】： C 39、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】： A 40、证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】： A 41、在弱式有效市场中，()。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得

10、超额收益【答案】： C 42、控制流动性风险的主要做法，主要根据（ ）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】： D 43、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】： D 44、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 45、转嫁的判断标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 46、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】： A 47、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】： B 48、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 49、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 50、关于Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C