历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库附答案【实用】.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库附答案【实用】第一部分 单选题(50题)1、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】： D 2、（ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】： C 3、一项养老计划为受益人提供40年养老金，第一年为10000元，以后每年增长5，年底支付，若贴现率为10，则这项计划的现值是()元。A.242588.81B.168890.39C.32

2、5315.23D.294272.73【答案】： B 4、以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】： C 5、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 6、以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】： A 7、证券投资顾问业务客户回访机制

3、中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】： A 8、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】： D 9、三角形整理形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 10、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 11、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】： A 12、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】： A 13、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.I

4、I、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】： C 14、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 15、使用财务报表的主体可能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 16、葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（ ）.A.B.C.D.【答案】： A 17、移动平均值背离指标（MACD）由（ ）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】： B 18、债券指数化投资的动机有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 19、以下（ ）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.

5、抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】： B 20、公司分析中最重要的是（ ）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】： D 21、证券价格的运动方向由（ ）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】： B 22、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】： A 23、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 24、预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股

6、股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】： B 25、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】： B 26、下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】： A 27、属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】： D 28、货币政策

7、调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】： A 29、投资规划的步骤包括有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 30、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C. .D.【答案】： B 31、行业生命周期主要包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 32、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证监会B.交易所C.本公司D.中国证券业协会【答案】： D 33、证券产品可以分为（ ）A.B.C.D.【答案】： D 34、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票

8、的市值均为500万元，投资组合的总价值为1 500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】： C 35、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】： C 36、假设王先生有现金100万元，按单利10%计算，5年后可获得（

9、）万元。A.110B.150C.161D.180【答案】： B 37、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 38、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 39、假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（ ）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】： D 40、以下关于退休规划的表述中，正确的是()。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】： D 41、证券投

10、资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】： B 42、债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】： C 43、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?（）A.B.C.D.【答案】： B 44、下列属于客户专项支出预算项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 45、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（ ）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】： D 46、下列（ ）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】： B 47、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 48、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】： D 49、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】： D 50、进行产业链分析的意义包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A