历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库精品（巩固）.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库精品（巩固）第一部分 单选题(50题)1、在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产【答案】： D 2、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】： B 3、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应

2、该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】： A 4、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】： A 5、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 6、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】： B 7、常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】： B 8、下列关于对冲比率的计算，正确的是

3、（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】： A 9、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（ ）。A.1年或1年以上B.36个月C.3周3个月D.不超过3周【答案】： A 10、普通股票与优先股票的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 11、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（ ）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】： C 12、下列关于B-S-

4、M定价模型基本假设的内容中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 13、下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 14、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 15、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 16、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 17、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（ ）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房

5、贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】： C 18、传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 19、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】： D 20、深市所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】： B 21、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 22、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】： D 23、证券公司、证券投资咨询机构及其

6、人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 24、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 25、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 26、人生事件规划包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 27、货币之所以具有时间价值原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 28、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】： D 29、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 3

7、0、随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。A.增加；慢B.增加；快C.降低；慢D.降低；快【答案】： A 31、现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】： D 32、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】： B 33、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】： B 34、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，

8、当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 35、下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】： A 36、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】： A 37、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】： B 38、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】： B

9、39、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 40、基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（ ）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】： D 41、某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10%,那么（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 42、下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D

10、43、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 44、制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 45、在统计推断中，常用的点估计法有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 46、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 47、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 48、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。A.零基预算法B.定期预算法C.静态预算法D.滚动预算法【答案】： C 49、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 50、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】： C