历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库及答案【基础+提升】.docx

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1、历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库及答案【基础+提升】第一部分 单选题(50题)1、符合条件后，下列能够发行金融证券的有（ ）A.B.C.D.【答案】： D 2、公司公开发行新股，应当具备最近（ ）年财务会计文件无虚假记载的条件。A.1B.2C.3D.4【答案】： C 3、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 4、（2020年真题）全球金融体系的主要参与者包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 5、不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（ ）为目的，参与国债期货交易。A.活跃证券市场B.套期保值C.利益输送D.增加流动性

2、【答案】： B 6、我国证券公司的设立实行（ ）。 A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【答案】： B 7、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】： A 8、（2018年真题）下列选项中，属于社会公益基金的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 9、在日本发行的外国债券被称为（ ）。A.东洋债券B.远东债券C.东方债券D.武士债券【答案】： D 10、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 11、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。A.、B.

3、、C.、D.、【答案】： C 12、下列关于债券评级的说法中错误的是（ ）。A.信用评级，是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务B.评级标准或者工作程序有调整的，不需要披露C.对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序D.是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】： B 13、（ ）=期权价值变化/到期时间变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】： D 14、我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 15、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽

4、然有各种各样的架构设计，但其所选择的（ ）都是相似的。A.交易对手B.合规指标C.信用风险D.关键要素【答案】： D 16、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】： B 17、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款、一年期以内（含一年）的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内（含一年）的国债、债券回购、货币型养老金产品、货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】： C 18、 中小企业板块的设计要点在于()。A.、B.

5、、C.、D.、【答案】： D 19、操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（）所引发的风险。A.B.C.D.【答案】： A 20、按照我国证券法规定，公司申请股票上市的条件不包括（ ）。A.只有股份公司才具备上市的资格B.公司经营必须是3年以上C.上市公司的注册资金无虚假出资，没有抽逃资金的现象D.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上【答案】： D 21、（2019年真题）场外交易市场的英文缩写是（ ）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】： A 22、（2019年真题）证券市场监管的意义是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 23、证

6、券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。审计报告资产评估报告财务顾问报告资信评级报告A. B. . C. . D. . . 【答案】： D 24、弥补赤字的手段有（ ）A.B.C.D.【答案】： D 25、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】： D 26、下列各个市场中，信息披露要求最高的是（）。A.柜台交易市场B.区域性股权交易市场C.中小板市场

7、D.新三板【答案】： C 27、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】： C 28、（2018年真题）回购交易通常在（）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票【答案】： C 29、在债券的票面价值中，要规定（ ）A.B.C.D.【答案】： B 30、以下关于公募基金的说法不正确的有（ ）。、A.公募基金投资金额要求高B.公募基金面向社会公众公开发售C.公募基金的募集对象不固定D.公募基金适合中小投资者参与【答案】： A 31、不得参与股指期货交易的基金类型有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】

8、： C 32、按照中国证券业协会章程，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 33、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（）方面。A.B.C.D.【答案】： D 34、证券期货投资者适当性管理办法对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）。A.需要具备代销产品的资格B.需要具备落实适当性义务要求的能力C.需要具备一定数量的净资产D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要

9、求【答案】： C 35、股东可以用来出资的包括( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】： D 36、（2018年真题）编制指数股价的步骤有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 37、债券和股票的主要异同有()A.、B.、C.、D.、【答案】： B 38、金融债券可以采用( )方式发行。 A. . B. . C. . D. . . 【答案】： D 39、中国证券业协会的章程由（）制定。A.董事会B.会员大会C.中国证监会D.监察委员会【答案】： B 40、股票溢价发行时，高于面值的部分计入（ ）。A.资本账户B.资本公积C.盈余公积D.负债【答案】： B 41、传统的

10、交易所债券市场通常只采用（ ）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合B.场外交易C.场内交易D.现券交易【答案】： A 42、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借人次级债，应当事先向（）报告。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】： B 43、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 44、（2020年真题）国家股有（）持有。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 45、（2020年真题）每个人投资

11、者相比，机构投资者的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 46、下列关于中央银行票据的说法有误的是（ ）。A.期限通常在6个月到3年B.中央银行票据实质是中央银行债券C.具有短期性的特点D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币【答案】： A 47、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务【答案】： A 48、证券委托方式有不同的形式,可以分为()A.、B.、C.、D.、【答案】： B 49、私募基金募集应当履行的程序有 （）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 50、（2021年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： B